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期貨交易法規
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109年 - 109-1 期貨商業務員:期貨交易法規#83587
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42. 依我國期貨交易法之規定,下列何人員與期貨商有財務或業務往來時,主管機關為保障公益或維護市場秩序得對其財產加以檢查? 甲.期貨商董事;乙.期貨商分支機構副理的四等親親屬;丙.期貨商副總經理;丁.期貨商董事長的三等親親屬
(A)僅乙、丁
(B)僅甲、丙
(C)僅甲、乙、丙
(D)甲、乙、丙、丁
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統計:
A(9), B(929), C(34), D(129), E(0) #2205783
詳解 (共 1 筆)
Yes
B1 · 2020/06/05
#4039330
86臺財證(五)字第05160號函釋關係...
(共 283 字,隱藏中)
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43. 主管機關對於違反期貨交易法之期貨業者所為之處分,下列何者為非? (A)可予警告 (B)撤銷或廢止營業許可 (C)可予撤換其負責人或其他有關人員 (D)可予命令為停止一年以內全部或一部之營業
#2205784
44. 在美國,期貨經紀商(FCM)必須符合一定的財務標準,其中之一就是最低調整淨資本(ANC)之要求,請問目前標準為何? (A)20 萬美金 (B)30 萬美金 (C)50 萬美金 (D)100 萬美金
#2205785
45. 日本商品期貨市場,採「電子競價交易」的交易所為下列何者? (A)東京商品交易所 (B)東京穀物商品交易所 (C)中部大阪商品交易所 (D)大阪堂島商品交易所
#2205786
46. 期貨商從事何項業務之業務員,除須通過資格測驗外,尚必須具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗? (A)內部稽核 (B)自行買賣 (C)主辦會計 (D)風險管理
#2205787
47. 關於期貨商接受交易委託時紀錄之保存,下列何者不正確? (A)以電話進行者,須同步錄音存證 (B)錄音及傳輸紀錄須保存至少二個月 (C)以傳真機傳輸買賣委託書內容時,應將傳輸內容存檔備查 (D)期貨交易有爭議者,委託紀錄應保留至爭議消除為止
#2205788
48. 關於期貨商繳存營業保證金的規定,下列何者正確? (A)於開始營業後繳交 (B)向國庫繳交 (C)期貨商因期貨業務所生債務之債權人,不得對該項保證金主張任何權利 (D)金額由主管機關定之
#2205789
49. 期貨商之在職業務員,應每幾年參加在職訓練? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#2205790
50. 關於期貨商負責人及業務員之規定,下列何者不正確? (A)異動應向同業公會申報 (B)異動應於十日內申報 (C)業務員參加在職訓練成績不合格者應於一年內補訓一次 (D)限於所屬期貨商開戶委託買賣
#2205791
1. 依我國期貨交易法對於槓桿保證金契約定義之敘述,下列何者正確? (A)當事人約定於未來特定期間依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物,或於到期前或到期時結算差價之契約 (B)當事人約定一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度,雙方於未來特定期間內,依約定方式結算差價或交付約定物之契約 (C)當事人約定選擇權買方支付權利金,取得購入或售出之權利,得於特定期間內,依特定價格數量等交易條件買賣期貨契約 (D)當事人約定選擇權買方支付權利金,取得購入或售出之權利,得於特定期間內,依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物;選擇權賣方於買方要求履約時,有依約履行義務
#2205792
2. 依我國期貨交易所管理規則之規定,該規則所定期貨交易所之經理人係指: (A)總經理 (B)副總經理 (C)各業務單位之主管及其代理人 (D)以上皆是
#2205793
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