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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-2 證法乙科專業科目測驗試題#69286
> 試題詳解
42. 櫃檯買賣證券商執行受託買賣發生錯誤,欲申請更正帳號時,若透過證券櫃檯買賣中心等價成交 系統成交者,最遲應於何時辦理?
(A)成交當日下午三時
(B)成交當日下午五時
(C)成交日次一營業日上午十二時
(D)成交日後第二營業日上午十時
答案:
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統計:
A(7), B(7), C(5), D(161), E(0) #1799879
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/31
私人筆記#4479940
未解鎖
錯帳及更正帳號申報作業: 證券經紀商因執...
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43. 辦理融資融券信用交易業務證券商,必須有經營哪一種證券業務? (A)經紀 (B)公債 (C)自營 (D)承銷
#1799880
44. 自辦融資融券證券商接受客戶開立信用交易帳戶,該客戶所提供之財產證明若非本人所有者,財 產所有人應為何人? (A)連帶保證人 (B)保證人 (C)配偶 (D)父母
#1799881
45. 委託人融資融券期限屆滿未清償,經證券金融公司處分委託人擔保品後,處分手續費由下列何者 負擔? (A)委託人 (B)證券金融公司 (C)委託人及證券金融公司共同分擔 (D)委託人、代理證券商及證券金融公司共同分擔
#1799882
46. 出賣公司發行之股票及表明股票權利之證書或憑證,依證券交易稅條例應按每次成交價格課徵多 少比例的證券交易稅? (A)百分之三 (B)千分之一 (C)千分之三 (D)百分之一
#1799883
47. 完成有價證券募集之申報程序,可否藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳? (A)經主管機關核准後才可以 (B)有承銷商評估報告者可以 (C)可以 (D)不可以
#1799884
48. 公開發行公司,對於持股未滿幾股之股東,其股東常會之召集通知得於開會三十日前,以公告方 式為之? (A)一千股 (B)兩千股 (C)三千股 (D)四千股
#1799885
49. 申請以科技事業上市之發行公司,其上市條件含以下哪一項? (A)經證券承銷商書面推薦 (B)經證券自營商書面推薦 (C)經證券經紀商書面推薦 (D)經證券商業同業公會書面推薦
#1799886
50. 臺灣證券交易所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議,暫停證券商買賣時,應同時函 報哪一個單位? (A)財政部 (B)證券櫃檯買賣中心 (C)金融監督管理委員會 (D)證券商業同業公會
#1799887
1. 下列敍述何者不為「公司」企業型態之優點? (A) 債務清償責任 (B) 資金之籌措 (C) 課稅之利益 (D) 專精之人才
#1799888
2. 新式民營事業為下列何種「企業經營型態」別? (A) 私有民營 (B) 公有民營 (C) 私有官營 (D) 公有官營
#1799889
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