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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#97895
> 試題詳解
42. 盤中某上市股票零股買賣之交易應採何種方式進行?
(A)連續競價
(B)一律以申報當日收盤價為準
(C)採議價方式
(D)集合競價
答案:
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統計:
A(62), B(65), C(28), D(717), E(0) #2678866
詳解 (共 1 筆)
flyHIGH
B1 · 2021/08/24
#5036309
盤中零股交易 競價方式:上午9:10起...
(共 285 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/07
私人筆記#4549176
未解鎖
項目 盤中零股交易 盤後零股交易 實施日...
(共 665 字,隱藏中)
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43. 逐筆交易制度中,若委託不能全部成交時,則全數取消不予成交,此委託方式為? (A)ROD (B)IOC (C)FOK (D)ICO
#2678867
44. 依證券櫃檯買賣中心審查有價證券上櫃作業程序初次申請上櫃案件之審查,於簽訂輔導契約後,未 有相當期間進行輔導評估,即送件申請上櫃者,應加強審查那些項目?甲.推薦證券商評估報告;乙. 內部控制制度及其聲明書與會計師內部控制制度專案審查報告;丙.會計師查核報告 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#2678868
45. 證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金,為下列何種制度? (A)共同責任制 (B)分別責任制 (C)比率責任制 (D)選項ABC皆非
#2678869
46. 股票初次申請上櫃案件,於收文次週起多久之內櫃買中心原則上將提報上櫃審議委員會審議之? (A)兩週內 (B)四週內 (C)六週內 (D)八週內
#2678870
47. 所謂「融券」之意義下列何者為非? (A)須準備一定之保證金 (B)向證券金融公司借得股票賣出 (C)須開立信用帳戶 (D)向證券商借得資金
#2678871
48. 信用帳戶在連續多少期間以上無融資融券交易紀錄,即被證券公司取消帳戶? (A)一年 (B)五年 (C)二年 (D)三年
#2678872
49. 證券投資信託事業,就每一證券投資信託基金之資產,應依主管機關規定之比率,以何種方式保持? 甲.現金;乙.存放於銀行;丙.向票券交易商買入短期票券 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆可
#2678873
50. 有關賣出股票所需繳交之證券交易稅敘述,以下何者正確? (A)證券交易稅為證券商收取 (B)賣出時以買價計算 (C)買進與賣出時各計算一次 (D)賣出時以賣價計算
#2678874
1. 依「公司法」規定,下列何者非股份有限公司的負責人? (A)公司經理人 (B)公司監察人 (C)公司董事 (D)公司股東
#2678875
2. 股份有限公司業務之執行,由何機關決定之? (A)股東會 (B)董事會 (C)董事 (D)審計委員會
#2678876
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