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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-2 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#116065
> 試題詳解
42. 證券商受託買賣外國有價證券契約,如有下列情事之一者,證券商不得接受其開戶,已開戶者應 取消其開戶?
(A)受破產之宣告未經復權
(B)法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明
(C)曾經違反證券交易法規定,受罰金以上刑之宣告,執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿三年
(D)選項(A)(B)(C)皆是
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統計:
A(4), B(58), C(7), D(891), E(0) #3141993
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/08/10
#5909225
證券商受託買賣外國有價證券管理規則 ...
(共 249 字,隱藏中)
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43. 下述上櫃條件哪些滿足其一即可,不須同時具備? 甲、資本額;乙、獲利能力;丙、淨值、營 業收入及營業活動現金流量;丁、股權分散 (A)甲、乙 (B)乙、丙 (C)乙、丁 (D)甲、丙
#3141994
44. 某上市公司舉行股東會,股東可用何種方式行使表決權? (A)親自出席 (B)以書面委託代理人 (C)以電子方式進行投票 (D)選項(A)(B)(C)皆是
#3141995
45. 一般而言,投資信託基金之存續期間為何? (A)由受益人會議決定 (B)依證券投資信託契約約定 (C)由投信投顧公會擬訂 (D)由主管機關指定
#3141996
46. 下列哪一種有價證券不得列為定期定額買進之標的? (A)股票 (B)原型證信託 ETF (C)槓桿反向型 ETF (D)原型期信託 ETF
#3141997
47. 有關委託書徵求人出席之規範,下列何者正確? (A)徵求資料公告後,徵求人應出席股東會 (B)委託書不得記載「徵求人得不出席股東會」等相關文字 (C)違反出席規範者,三年內不得擔任委託書徵求人 (D)選項(A)(B)(C)皆是
#3141998
48. 於我國外幣計價國際債券市場架構中,何種計價幣別之債券可另稱為寶島債券? (A)美元 (B)日圓 (C)人民幣 (D)澳幣
#3141999
49. 證券集中交易市場宣布有價證券停止交易或停市時,以何者作為當日收盤價格? (A)宣布停止交易或停市時,故障前最後一筆成交價格 (B)開盤價 (C)平均價 (D)前一營業日收盤價格
#3142000
50. 國內現行當日沖銷交易之股票課徵稅率為: (A)千分之一 (B)千分之一點五 (C)千分之一點四二五 (D)千分之三
#3142001
1. 在其他條件相同下,以下何者的票面利率會「最高」? (A)可轉換公司債 (B)可贖回公司債 (C)可賣回公司債 (D)附認股權證公司債
#3142002
2. ETN 和 ETF 的比較,下列何者有誤? (A)兩者都追蹤標的指數為主 (B)ETN 理論上沒有追蹤誤差,而 ETF 會有追蹤誤差 (C)ETN 是由券商發行,ETF 是由投信發行 (D)ETN 可以用實物或現金申購贖回,而 ETF 只能用現金申購贖回
#3142003
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