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期貨交易法規
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108年 - 108-2 期貨商業務員:期貨交易法規#78121
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42. 關於期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務之規定,下列何者正確?
(A)須經主管機關核准
(B)得另以新公司之名稱申請之
(C)應指撥專用營運資金新臺幣十五億元
(D)不需設立獨立部門辦理期貨結算業務
答案:
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統計:
A(1262), B(16), C(26), D(38), E(0) #2035435
詳解 (共 1 筆)
Cai Jen毛
B1 · 2020/01/06
#3732813
老莫108年,p.123 (B)專業期...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/18
私人筆記#4769019
未解鎖
第 9 條 期貨交易所或其他機構申請...
(共 66 字,隱藏中)
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34.關於期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務之規定,下列何者正確?(A)須經主管機關核准 (B)得另以新公司之名稱申請之 (C)應指撥專用營運資金新臺幣十五億元 (D)不須設立獨立部門辦理期貨結算業務。
#232950
31. 關於期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務之規定,下列何者正確? (A)須經主管機關核准 (B)得另以新公司之名稱申請之 (C)應指撥專用營運資金新臺幣 15 億元 (D)不需設立獨立部門辦理期貨結算業務
#2985049
43. 期貨商經營期貨經紀業務時,對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施,下列敘述何者錯誤? (A)應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 (B)應確認客戶身分及申報之紀錄 (C)應依洗錢防制法之規定辦理 (D)應依期貨公會自律公約之規定辦理
#2035436
44. 本國證券商申請兼營期貨業務,則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告,必須達到下列哪一項標準? (A)累積盈餘至少為實收資本額的 10% (B)累積盈餘至少為實收資本額的 50% (C)無累積虧損 (D)累積虧損最多不超過實收資本額的 10%
#2035437
45. 有關期貨顧問事業繳存營業保證金之規定,下列敘述何者錯誤? (A)總公司應繳存一千萬元 (B)每一分公司應繳存五百萬元 (C)應於辦理公司變更登記後繳存 (D)繳存之對象須為經核准經營保管業務,並符合主管機關所定條件之銀行
#2035438
46. 有關期貨經理事業為委任人編製交易報告等書件之規定,下列敘述何者錯誤? (A)應每月定期編製相關交易報告等書件並送達委任人 (B)報告書件包括交易紀錄及現況報告書 (C)委任人委託資產之淨值,減損達原委託資產 20%以上時,應即編製報告書件通知委任人 (D)日後委任人委託資產之淨值,每較前次報告資產減損達 20%以上時,應即編製報告書件通知委任人
#2035439
47. 期貨交易輔助人接受期貨商之委任,所從事之業務包括下列何項? 甲.招攬期貨交易人從事期貨交 易;乙.代理期貨商接受期貨交易人開戶;丙.通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易;丁. 接受並執行期貨交易人期貨交易之委託單 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D)僅甲、乙、丁
#2035440
48. 證券商兼營期貨業務,其業務員如具有證券及期貨業務員資格者,得同時辦理下列證券及期貨相同 性質之業務? 甲.受託買賣;乙.內部稽核;丙.風險管理;丁.法令遵循;戊.主辦會計 (A)僅甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、丙、丁、戊 (C)僅甲、乙、丁、戊 (D)甲、乙、丙、丁、戊
#2035441
49. 有關期貨經紀商透過複委託期貨商從事國外期貨交易業務之規定,下列敘述何者錯誤? (A)複委託期貨商須具備任一國外交易所之結算會員資格 (B)應逐筆委託複委託期貨商於國外期貨交易所進行交易 (C)應按經紀或自營業務別分別與複委託期貨商簽訂受託契約 (D)應按經紀或自營業務別分別將保證金或權利金存入複委託期貨商所設置之保證金專戶
#2035442
50. 在美國,期貨經紀商(FCM)必須符合一定的財務標準,其中之一就是最低調整淨資本(ANC)之 要求,請問目前標準為何? (A)20 萬美金 (B)30 萬美金 (C)50 萬美金 (D)100 萬美金
#2035443
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