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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-3初業-證券交易相關法規與實務#38522
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43、 ( ) 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於:
(A) 證券商業同業公會
(B) 臺灣證券交易所
(C) 台灣銀行
(D) 行政院金融監督管理委員會
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統計:
A(2), B(20), C(1), D(7), E(0) #1101373
詳解 (共 1 筆)
祈祈
B1 · 2021/12/01
#5241760
第 10 條證券商經營在集中交易市場受託...
(共 668 字,隱藏中)
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44、 ( ) 證券交易所之業務為何? (A) 辦理融資融券 (B) 集中保管有價證券 (C) 經營供給有價證券集中交易市場 (D) 提供投資人證券投資之意見
#1101374
45、 ( ) 關於新上市股票得列為融資融券交易,下列那一條件是正確? (A) 上市滿五個月 (B) 每股淨值在票面以上 (C) 最近二年稅前純益占實收資本額之比率達百分之三以上 (D) 股權過度集中
#1101375
46、 ( ) 證券金融事業辦理對證券商之轉融通,指: (A) 證券商向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券 (B) 證券商請證券金融事業保證向銀行借款 (C) 證券金融事業向銀行借款轉貸證券商 (D) 證券金融事業發行商業本票轉貸予證券商
#1101376
47、 ( ) 公司買回股份之數量比例,不得超過該公司已發行股份總數的多少比例? (A) 百分之五 (B) 百分之十 (C) 百分之十五 (D) 百分之二十
#1101377
48、 ( ) 申請股票上市公司之股權分散要求,其記名股東之人數在多少人以上? (A) 一千人以上 (B) 二千人以上 (C) 三千人以上 (D) 四千人以上
#1101378
49、 ( ) 違反證券交易法第一百五十五條之操縱股價行為,其刑事責任為何? (A) 處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金 (B) 五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元以下罰金 (C) 二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元以下罰金 (D) 一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元以下罰金
#1101379
50、 ( ) 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶? (A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 一年
#1101380
51、 ( ) 下列何種承銷方式較具公平性及股權分散? (A) 競價拍賣 (B) 詢價圈購 (C) 公開申購配售 (D) 洽商銷售
#1101381
52、 ( ) 公開發行公司發行無擔保公司債,應先委託何者進行評等? (A) 信用評等機構 (B) 債券自營商 (C) 債券承銷商 (D) 債券簽證機構
#1101382
53、 ( ) 下列何種行業申請其股票上市,應先取得目的事業主管機關之同意函後,臺灣證券交易所股份有限公司始予受理? (A) 證券業 (B) 金融業 (C) 保險業 (D) 選項ABC皆是
#1101383
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