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期貨交易法規
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114年 - 114-2 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#131496
> 試題詳解
43.依我國期貨交易法之規定,期貨業應於每會計年度終了後多久時間內,向主管機關申報內部控 制聲明書?
(A)一個月
(B)三個月
(C)五個月
(D)六個月
答案:
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統計:
A(12), B(219), C(4), D(15), E(0) #3599298
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/10/05
#6844977
期貨交易法 第 97-1 條 ...
(共 134 字,隱藏中)
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相關試題
44.證券商申請經營期貨交易輔助業務,原則上須符合最近多久未曾受主管機關依證交法第六十六 條第二款所為命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分者? (A)一年 (B)半年 (C)三個月 (D)二個月
#3599299
45.依我國期貨交易法之規定,主管機關於期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷之虞時,得採取之 措施不包括下列何者? (A)調整漲跌幅限制 (B)限制期貨交易人交易數量或持有部位 (C)得停止一部或全部之期貨交易 (D)得以命令調整保證金額度
#3599300
46.下列何者非「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」所規範對符合一 定資格條件之人募集之公開說明書應記載之事項? (A)受益憑證轉讓之方式及限制 (B)期貨信託事業、基金保管機構及基金保證機構之職責 (C)追加募集期貨信託基金者,應刊印該基金成立時及歷次追加發行之情形 (D)期貨信託基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算
#3599301
47.有關期貨交易輔助人於知悉或事實發生之日起五個營業日內,應依一定程序向主管機關申報之 事項,不包括下列何者? (A)公司有銀行退票之情事 (B)業務員有違反期貨交易法之情事 (C)業務員非因業務關係經判定為強制執行之債務人 (D)負責人因業務上關係發生訴訟
#3599302
48.依期貨顧問事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨顧問事業之機構,不包括以下何者? (A)期貨信託事業 (B)證券投資顧問事業 (C)證券經紀商 (D)期貨經紀商
#3599303
49.美國商品交易法關於期貨契約的規定,下列何者正確? 甲.由期貨會員設計,上市前一定得向 CFTC 申請核准;乙.設計上須能防止價格操縱與扭曲行為;丙.不得設有部位限制以符合公共 利益;丁.由期貨交易所設計,得不向 CFTC 申請核准 (A)丙、丁 (B)甲、乙 (C)乙、丁 (D)乙、丙、丁
#3599304
50.主管機關對於違反期貨交易法之期貨業者,所為之處分下列何者為非? (A)可予警告 (B)撤銷或廢止營業許可 (C)可予撤換其負責人或其他有關人員 (D)可予命令為停止一年以內全部或一部之營業
#3599305
1. 期貨與現貨價格之間的價差係由: (A)交易所決定 (B)結算所決定 (C)市場交易者決定 (D)公式計算決定
#3599306
2. 下列何者非標準化期貨契約的條件之一? (A)交易口數 (B)品質 (C)交易時間 (D)契約大小
#3599307
3. 所有委託除非特別說明,否則一律視為何種委託? (A)當日有效(Day Order) (B)取消前有效委託(GTC) (C)限價委託 (D)附條件委託
#3599308
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