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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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107年 - 107 銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)第34期試題-內部控制與內部稽核(一般金融)#73177
> 試題詳解
43.公司債之流通方式若採在台灣證券交易所掛牌,以競價方式撮合者,係指在下列何市場交易?
(A)貨幣市場
(B)外匯市場
(C)店頭市場
(D)集中市場
答案:
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統計:
A(111), B(29), C(395), D(1355), E(0) #1908255
詳解 (共 2 筆)
Jo-yu Lee
B1 · 2019/11/19
#3675973
集中交易市場:債券自營商或經紀商的各種買...
(共 166 字,隱藏中)
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丸子
B2 · 2021/12/31
#5282352
AB先刪除,店頭效率比較低(打電話說),...
(共 27 字,隱藏中)
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相關試題
44.銀行投資於國內外各種有價證券之總餘額,除我國政府發行之公債、國庫券、中央銀行可轉讓定存單、中央銀行儲蓄券 外,不得超過下列何者之 25%? (A)該銀行核算基數 (B)該銀行淨值 (C)該銀行存款總餘額與金融債券發售額之和 (D)該銀行定期存款總額
#1908256
45.買賣票券之交割工作應由下列何者擔任? (A)前台交易人員 (B)展業人員 (C)後台作業人員 (D)中台風險管理人員
#1908257
46.銀行辦理信託業務時,下列敘述何者錯誤? (A)接受以股票或公司債為信託者,應通知發行公司 (B)信託財產評審委員會主席應由督導信託部副總經理擔任 (C)辦理信託業務專責部門之營業場所應與其他部門區隔 (D)信託業務人員應持有信託業務專業測驗合格證書
#1908258
47.依信託法規定,受託人每年應至少一次作成信託財產目錄及編製收支計算表並送交下列何者? (A)委託人 (B)監察人 (C)代理人 (D)信託公會
#1908259
48.信託業受託為不動產業務管理處分時,應辦理下列何種手續? (A)登報公告 (B)向地政機關為信託登記 (C)向金融聯合徵信中心查詢 (D)申請財政部核准
#1908260
49.以信託財產存放於銀行業務部門或其利害關係人處作為存款,須經下列何者之書面同意? (A)委託人 (B)受益人 (C)受託人 (D)法院
#1908261
50.銀行辦理指定用途信託資金業務,下列敘述何者正確? (A)以指定用途信託申請書代替信託手續費收入憑證者,仍需報繳印花稅 (B)受託銀行可為委託人提供投資判斷 (C)可辦理基金受益權單位之質借 (D)分支機構可直接向基金經理公司辦理基金交易
#1908262
51.下列何者為銀行財富管理「客層區分圖」中之最底層客戶? (A)潛在高淨值客戶 (B)一般富有階層 (C)高淨值客戶 (D)較高淨值客戶
#1908263
52.有關「財富管理顧問業務」在客戶對商品所知有限下所為之銷售,下列程序何者非屬之? (A)此類客戶應由他人伴同,協助瞭解相關資料 (B)業務人員必須同時提供類似商品之收益率以供參考 (C)相關交易之執行必須經主管覆核同意後才得為之 (D)業務人員進行此種商品銷售時,其直屬主管如有可能應在旁
#1908264
53.依證券投資顧問事業從業人員行為準則第三條有關執業行為之原則性規定,財富管理從業人員應於其業務範圍內,注意 業務進行與發展,對客戶的要求與疑問,適時提出說明,係屬於下列何種原則? (A)忠實誠信原則 (B)勤勉原則 (C)專業原則 (D)保密原則
#1908265
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