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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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108年 - 108 台灣金融研訓院第 36 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#80749
> 試題詳解
43.有關投資業務之敘述,下列何者正確?
(A)國際金融業務分行得辦理直接投資業務
(B)銀行與客戶承作債券附條件交易,其期限得超過一年
(C)國際金融業務分行得辦理不動產投資業務
(D)商業銀行擔任受託機構者不得投資於其發行之受益證券
答案:
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統計:
A(18), B(76), C(40), D(413), E(0) #2107285
詳解 (共 1 筆)
perhapsmiss
B1 · 2020/08/27
#4239595
)國際金融業務分行,不得辦理直接投資及不...
(共 113 字,隱藏中)
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44.有關銀行對企業投資之敘述,下列何者錯誤? (A)投資非金融相關事業,銀行之負責人或職員可擔任該被投資事業之經理人(B)投資繳款通知書須經有權人員核定後辦理撥款(C)長期投資有價證券買賣後應立即記帳(D)長期投資有價證券之買賣、保管及帳務處理應由不同人員擔任
#2107286
45.下列何者非屬貨幣市場交易工具? (A)一年期以內各類債券 (B)債券換股權利證書(C)一年期以內商業承兌匯票 (D)一年期以內中央銀行儲蓄券
#2107287
46.銀行與客戶承做債券附條件交易,其約定買回或賣回之期限應不超過下列何者? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
#2107288
47.下列何者非屬信託業辦理「共同信託基金」業務之要件? (A)有一定之投資標的 (B)受益證券係以受託人名義發行(C)以特定多數人為對象募集資金 (D)以受益人之利益運用信託資金
#2107289
48.銀行辦理信託業務,下列何者違反相關規定? (A)於信託契約中記載委託人之住所 (B)於信託契約中載明對客戶之往來交易資料應予保密(C)每三個月對各信託戶之信託財產評審一次 (D)信託財產評審委員會主席由核轉不動產信託案件之副總擔任
#2107290
49.依我國法令設立之公司、行號、團體及在我國境內居住年滿二十歲領有國民身分證之個人,其一年(1 月 1 日至 12 月 31 日) 累積結購或結售之匯款額度,分別不得超過多少?(A)公司、行號 100 萬美元,個人、團體 50 萬美元 (B)公司、行號、個人及團體均為 500 萬美元(C)公司、行號 5,000 萬美元,個人、團體 500 萬美元 (D)公司、行號 1,000 萬美元,個人、團體 500 萬美元
#2107291
50.保管銀行於辦理全權委託投資保管業務時,應以下列何者名義開立投資買賣帳戶? (A)委任人 (B)受任人 (C)保管銀行 (D)監察人
#2107292
51.依「證券投資顧問事業從業人員行為規範」,國內財富管理執業行為之原則性規定,下列何者錯誤? (A)忠實誠信原則 (B)勤勉原則 (C)善良管理人之注意原則 (D)客觀原則
#2107293
52.有關銀行提供結構型商品交易服務,下列敘述何者正確? (A)得以存款之名義為之 (B)得向一般客戶銷售超過其適合等級之結構型商品(C)向客戶充分揭露並明確告知各項費用及可能涉及之風險,其中風險應包含最大損失金額(D)向一般客戶宣讀該結構型商品之客戶須知重要內容,免以錄音方式保留紀錄
#2107294
53.銀行向一般客戶提供結構型商品交易服務應盡告知義務;對於交易條件標準化且存續期間超過幾個月之商品,應提供一般 客戶不低於幾日之審閱期間審閱結構型商品相關契約?(A)三個月;五日 (B)三個月;七日 (C)六個月;五日 (D)六個月;七日
#2107295
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