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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-4 證券商業務員-證券交易相關法規與實務#73143
> 試題詳解
43.臺灣證券交易所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議,暫停證券商買賣時,應同時 函報哪一個單位?
(A)財政部
(B)證券櫃檯買賣中心
(C)金融監督管理委員會
(D)證券商業同業公會
答案:
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統計:
A(20), B(213), C(1484), D(68), E(0) #1906607
私人筆記 (共 1 筆)
Terng Hsu
2019/04/07
私人筆記#1369216
未解鎖
暫停證券商買賣,應同時函報金管會
(共 17 字,隱藏中)
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44.下列何者非證券經紀商受託買賣證券,不得受理之情形? (A)全權選擇證券種類之委託 (B)買賣已停止上市之證券 (C)為委託人辦理分期付款 (D)下限價委託單
#1906608
45.證券商辦理有價證券借貸業務時,其客戶向證券商借入有價證券之撥券日期為完成借券申報之 次一營業日者,倘該客戶於借入證券尚未撥入其有價證券借貸帳戶前即需賣出該借入證券者, 得委由何證券商辦理? (A)任一開戶證券商 (B)出借證券商 (C)原借券證券商 (D)不得賣出
#1906609
46.若參加證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統,應以哪種方式為之? (A)自營 (B)經紀 (C)議價 (D)選項ABC皆正確
#1906610
47.股票申請上櫃者,則其應依公司法設立登記滿幾個完整會計年度? (A)一個 (B)二個 (C)三個 (D)四個
#1906611
48.有價證券買賣之融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數,應由主管機關商經下列 何者同意後定之? (A)臺灣銀行 (B)中央銀行 (C)國稅局 (D)財政部
#1906612
49.下列何者可用來抵繳融資融券差額? (A)不足一交易單位之黃金期貨 (B)上市中央登錄公債 (C)全額交割之上市股票 (D)上櫃未滿六個月之股票
#1906613
50.現行買賣公司債及金融債券之證券交易稅率為: (A)千分之一 (B)千分之二 (C)千分之三 (D)免稅
#1906614
1. 為發布年度報告,芬達公司將其經濟活動分割為以 12 個月為一期,此符合下列何種會計假設? (A)繼續經營假設 (B)經濟個體假設 (C)貨幣單位假設 (D)會計期間假設
#1906615
2. 根據國際會計準則第 32 號「金融工具:表達」,當股票選擇權發行人可選擇以現金淨額交割或 以本身股份交換現金方式交割時,該股票選擇權宜歸類為: (A)金融資產 (B)金融負債 (C)權益 (D)一般資產
#1906616
3. 下列哪些事項發生,將會使流動比率增加? 甲.以高於成本的價格出售商品並收取現金; 乙.以高於成本的價格賒銷存貨;丙.收到其他公司寄銷的存貨 (A)僅甲 (B)僅甲和乙 (C)僅甲和丙 (D)甲、乙和丙
#1906617
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