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105年 - 105-1 期貨商業務員 - 期貨交易法規#51808
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43. 取得期貨商業務員資格,但無任何相關工作經驗者,不得擔任下列期貨顧問事業之何項工作?
(A)辦理期貨交易有關之講習
(B)對期貨交易有關事項提供研究分析意見
(C)內部稽核
(D)辦理期貨交易有關之出版品
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統計:
A(7), B(200), C(347), D(9), E(0) #1303778
詳解 (共 1 筆)
HUANG
B1 · 2019/05/09
#3336974
期貨交易有關事項提供研究分析意見 需取...
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私人筆記 (共 1 筆)
wilson8945061
2025/07/08
私人筆記#7258657
未解鎖
期貨顧問事業管理規則 第 4 條 本...
(共 404 字,隱藏中)
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58.取得期貨商業務員資格,但無任何相關工作經驗者,不得擔任下列期貨顧問事業之何項工作?(A)辦理期貨交易有關之講習 (B)對期貨交易有關事項提供研究分析意見 (C)內部稽核 (D)辦理期貨交易有關之出版品。
#233361
29. 取得期貨商業務員資格,但無任何相關工作經驗者,不得擔任下列期貨顧問事業之何項工作? (A)辦理期貨交易有關之講習 (B)對期貨交易有關事項提供研究分析意見 (C)內部稽核 (D)辦理期貨交易有關之出版品
#839004
44. 下列何者不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構? (A)證券投資顧問事業 (B)信託業 (C)證券經紀商 (D)產險業
#1303779
45. 甲為財務顧問公司,未經主管機關之許可,私自接受期貨交易人委託進行全權委託交易時, 依我國期貨交易法之規定,甲之最重法定刑為何? (A)可處七年有期徒刑 (B)可處五年有期徒刑 (C)可處三年有期徒刑 (D)可處一年有期徒刑
#1303780
46. 期貨交易輔助人無法執行其業務時,應由何者逕行辦理? (A)委任期貨商 (B)期貨交易所指派 (C)期貨公會指派 (D)應即刻停止交易
#1303781
47. 依我國期貨交易法之規定,某甲涉嫌非法經營期貨商業務,接受期貨交易人委託交易臺股指 數期貨契約,主管機關通知其到達辦公處所說明時,某甲可選任下列何種人員陪同到場?Ⅰ. 律師;Ⅱ.會計師;Ⅲ.依法得為辯護之人 (A)僅Ⅰ (B)僅Ⅰ、Ⅲ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ皆非,因規定不可選任人員陪同到場
#1303782
48. 依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨公會之事項,何項不是由主管機關所定? (A)會員種類及資格 (B)章程應記載事項 (C)業務之指導與監督 (D)負責人與業務人員管理
#1303783
49. 美國商品交易法(Commodity Exchange Act)主管機關為下列何者? (A)證券暨期貨交易管理委員會 (B)證券交易委員會 (C)商品期貨交易委員會 (D)選項ABC皆非
#1303784
50. 下列哪一類兼營期貨顧問事業之業者,得對美國芝加哥商業交易所(CME)交易之歐元期貨 契約,向委任人提供研究分析或推介建議? (A)證券經紀商兼營期貨顧問事業 (B)證券投資顧問事業兼營期貨顧問事業 (C)期貨經紀商兼營期貨顧問事業 (D)期貨信託事業兼營期貨顧問事業
#1303785
1. 世界最大規模市值的證券交易所為: (A)臺灣證券交易所 (B)倫敦證券交易所 (C)東京證券交易所 (D)紐約證券交易所
#1303786
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