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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 證券交易相關法規與實務#69251
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43. 證券經紀商接受客戶委託進行櫃檯有價證券之買賣時,證券櫃檯買賣中心對於委託單有何限制?
(A)每筆輸入股數不可超過十萬股
(B)每筆輸入股數不可超過三十萬股
(C)每筆輸入股數不可超過五十萬股
(D)除等價成交原則外並無其他限制
答案:
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統計:
A(15), B(6), C(26), D(14), E(0) #1798135
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/10
#5585549
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心...
(共 286 字,隱藏中)
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44. 臺灣信用交易的業務屬於何種架構? (A)一段式(由券商直接融通) (B)兩段式(僅由券商代理證金公司融通) (C)獨占式(僅由證金公司承做) (D)雙軌式(由證金公司及券商兩者併行融通)
#1798136
45. 關於證券商辦理有價證券出借業務之借券之費率,下列何者為非? (A)年利率百分之二十以下 (B)百分之零點一為升降單位 (C)證券商與客戶自行議定成交費率 (D)借券費用之計算及收取方式載明於契約中
#1798137
46. 透過櫃檯買賣中心之國際債券交易系統之美金計價國際債券之交易單位為: (A)美金一萬元 (B)美金十萬元 (C)新臺幣一百萬元 (D)新臺幣十萬元
#1798138
47. 債券附條件買賣之標的於賣還日前,其所有權歸屬於: (A)賣方 (B)買方 (C)法令上尚未明確規定 (D)保管機關
#1798139
48. 證券櫃檯買賣中心繼續提列特別給付結算基金之上限為多少? (A)新臺幣一億元 (B)新臺幣三億元 (C)新臺幣六億元 (D)新臺幣十二億元
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49. 證券商因證券金融事業辦理標借、議借、標購應負擔之各項費用,應向何人計收? (A)融資人 (B)證券交易所 (C)融券人 (D)證金公司
#1798141
50. 證券投資信託基金投資上市股票,其資產價值計價之方法為: (A)依契約規定 (B)計算日集中交易市場公告之平均價 (C)計算日集中交易市場之收盤價格 (D)計算日集中交易市場之成交價加權平均值
#1798142
1. 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權,自有請求權人知有得受賠償之原因時起幾年間 不行使而消滅? (A)二年 (B)五年 (C)三年 (D)一年
#1798143
2. 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務? (A)證券投資顧問業務 (B)全權委託投資業務 (C)銷售未上市、未上櫃股票 (D)對委託人推介有價證券投資
#1798144
3. 證券投資顧問事業從業人員行為準則中有關個人交易之規定,僅適用於公司之: (A)業務人員 (B)受僱人員 (C)經理人 (D)經手人員
#1798145
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