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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德401-450#89636
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433 證券商之從業人員,如發現公司內部有違反法令規章或職業道德之情事時,下列何 者是最好的作法?
(A)與自己沒有利害關係,假裝沒有看到
(B)私下告訴同業的朋友
(C)立刻向公司總經理或董事長或其他適當人員呈報
(D)直接向檢調機關檢舉
答案:
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統計:
A(3), B(1), C(1112), D(220), E(0) #2425406
詳解 (共 1 筆)
Daniel
B1 · 2021/01/10
#4485566
法規名稱: 證券暨期貨市場各服務...
(共 526 字,隱藏中)
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434 證券商基於防制洗錢及打擊資恐目的,需要持續監控客戶之帳戶及其交易,下列何 者屬於疑似洗錢、資恐或武擴交易類的交易態樣? (A)新開戶或一定期間內無交易 之帳戶突然大額交易者 (B)客戶突然大額匯入或買賣冷門、小型或財務業務不佳之 有價證券,且無合理原因者 (C)無正當理由短期內連續大量買賣特定股票者 (D)以上皆是
#2425407
435 關於政府對證券商管理之保密及不得為之行為的法令規定,誰應該遵守? (A)證券商之業務人員 (B)證券商之受僱人 (C)證券商本身 (D)以上皆是
#2425408
436 下列那種項目屬於證券商的商業機密,身為公司的員工,不可對第三者透露? (A)客戶及其買賣交易證券的相關資料 (B)公司員工的基本資料 (C)公司研發中的新產品 (D)以上皆是
#2425409
437 關於證券之從業人員職業道德行為之保密規範,下列敘述何者為非? (A)未經主管 機關同意,不得對執行職務無關之人洩漏主管機關金融檢查報告 (B)出席公司股東 會領取該公司議事手冊或年報 (C)不得洩漏或交付依洗錢防制法規定向法務部調 查局申報疑似洗錢交易案件相關資料 (D)證券商對於非應依法令所為之查詢,不得 洩漏客戶委託事項及其他業務上所獲悉之秘密
#2425410
438 金融從業人員辦理業務應予保密,下列何者為非? (A)客戶資料 (B)商品機密 (C)公司業務機密 (D)業務簡介
#2425411
439 金融從業人員辦理業務對客戶資料之保密,以下何者為非? (A)客戶基本資料無須保密 (B)客戶帳務資料應予保密 (C)客戶信用資料應予保密 (D)客戶投資及保險資料應予保密
#2425412
440 為保護客戶資料,以下措施何者是錯誤的? (A)應使用安全的軟硬體設備以安全傳輸 (B)應建立防火牆機制防止非法存取 (C)應限制客戶登錄公司網站 (D)應依業務權責限制使用資料人員
#2425413
441 下列何種情況客戶資料可與子公司間得以進行共同行銷? (A)與客戶簽訂契約 (B)經客戶書面同意 (C)選項A或B (D)以上皆非
#2425414
442 金融從業人員使用客戶資料於第三人間交互運用,應如何處理? (A)可以直接使用 (B)應經客戶口頭同意 (C)應經客戶書面同意 (D)應經客戶事後同意
#2425415
443 金融從業人員使用公司機密文件,以下何者有誤? (A)如非必要應儘量免用或減少 副本 (B)機密文書誤繕誤印之廢紙應予回收再利用 (C)非經權責主管人員核准, 不得攜出辦公處所 (D)會議使用之機密資料,會議結束應當場收回
#2425416
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