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投資型保險商品概要、金融體系概述
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110年 - 投資型保險第4章︰1-50#100798
> 試題詳解
44 證券投資顧問事業之負責人從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動,不得有下列何項行為?
(A)為保證獲利或 負擔損失之表示
(B)對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢,列出合理研判依據
(C)以證券投資顧問事業名 義,舉辦證券投資分析活動、製作書面或電子文件
(D)為推廣業務所製發之書面文件列明公司登記名稱、地址、電 話及營業執照字
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統計:
A(409), B(10), C(20), D(8), E(0) #2766820
詳解 (共 1 筆)
曾郁婷
B1 · 2021/12/16
#5264422
(A)為保證獲利或 負擔損失之表示
(共 19 字,隱藏中)
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45 在外國取得證券分析師資格,具有幾年以上之實際經驗,經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業 務員之法規測驗合格,並經同業工會認可者,得擔任證券投資顧問事業證券投資分析人員?(A)1(B)2(C)3(D)5。
#2766821
46 持有證券投資信託事業已發行股份總數多少比例以上之股東,於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該 發行公司所發行之證券時,不得參與買賣之決定?(A)1%(B)3%(C)5%(D)10%。
#2766822
47 下列何者不屬於證券投資信託事業之基金經理人資格條件?(A)符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 所定證券投資分析人員資格者(B)經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格,或已取得原證券 主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格證書,並在專業投資機構擔任證券投資分析或證券投資決策工作 3 年 以上者(C)經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格,並在專業投資機構從事證券投 資分析或證券投資決策工作 1 年以上者(D)現任基金經理人,於 2001 年 10 月 17 日前任職達 1 年以上,且繼續擔 任同一證券投資信託事業基金經理人併計達 2 年以上者
#2766823
48 證券投資顧問事業於開始經營業務後,依規定應申報經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額者,應於 幾年內改善?(A)1(B)2(C)3(D)5。
#2766824
49 證券投資顧問事業應於每會計年度終了後幾個月內,公告並向金管會申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人 承認之年度財務報告,並應送由同業公會彙送金管會?(A)1(B)2(C)3(D)5
#2766825
50 證券投資信託事業應於被投資外國證券事業營業年度終了後幾個月內,申報該被投資事業之年度財務報 告?(A)2(B)4(C)6(D)8。
#2766826
51 證券投資信託事業經核准投資外國證券事業後,對於資金之匯出、被投資外國證券事業之登記或變更登記證明文 件等,應於取得證明文件後幾日內申報金管會備查?(A)1(B)2(C)3(D)5
#2766827
52 證券投資顧問事業不得為下列何項行為?(A)以登記名稱從事證券投資分析活動(B)利用專職人員招攬客戶(C)以證券 投資顧問服務做為贈品(D)於登記之營業處所經營業務。
#2766828
53 證券投資顧問事業不得於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後幾小時內,在廣播或電視傳播媒體,對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘?(A)1(B)2(C)3(D)5
#2766829
54 證券投資顧問事業從事公開說明會及其他營業促銷活動之內容應錄影及錄音存查,並至少保存幾 年?(A)1(B)2(C)3(D)5。
#2766830
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