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期貨交易法規
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107年 - 107-1 期貨商業務員:期貨交易法規#68808
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44.依我國期貨交易法之規定,證券商兼營證券相關期貨經紀業務,未依規定設立獨立部門專責辦理期貨業務時,主管機關得對該期貨商所為之行政處分,下列何者錯誤?
(A)撤換負責人
(B)命令停止營業三個月
(C)撤銷營業許可
(D)只可對該部門之經理人處分,不可對期貨商或其他人員處分
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統計:
A(40), B(66), C(72), D(565), E(0) #1784534
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/23
私人筆記#4779189
未解鎖
第 100 條 期貨交易所、期貨結算...
(共 152 字,隱藏中)
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相關試題
45.依我國期貨交易法之規定,下列何人員與其事業有財務或業務往來時,主管機關為保障公益或維護市場秩序得對其財產加以檢查? 甲.期貨商的董事;乙.槓桿交易商監察人的三等親親屬;丙.槓桿交易商分支機構的經理;丁.期貨商總經理的父母 (A)僅甲、丙 (B)僅甲、丁 (C)僅甲、丙、丁 (D)僅甲、乙、丙
#1784535
46.依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護公眾利益及市場秩序,所採取之措施不包括下列何者? (A)命令期貨公會提出財務或業務報告資料 (B)檢查期貨顧問事業之營業、財產、帳簿 (C)要求有違法之虞之期貨交易相關人員到達辦公處所說明 (D)對於委託地下期貨業者進行交易之人,處一年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
#1784536
47.有關全國期貨商業同業公會聯合會之敘述,下列何者正確? (A)至少應置理事二人、監事一人 (B)理、監事中至少應有四分之一,由有關專家擔任之 (C)理、監事之任期為三年,連選得連任,但以一次為限 (D)理事長不得連任
#1784537
48.下列敘述何者正確? (A)全國期貨商業同業公會聯合會之設立,於向經濟部登記前應先經主管機關許可 (B)全國期貨商業同業公會聯合會理監事之任期均為二年,連選得連任 (C)期貨業如經主管機關特許,不加入同業公會,即得開業 (D)期貨業同業公會,得依章程之規定對會員及其會員代表為必要之處分
#1784538
49.依我國期貨交易法之規定,禁止特定內部人(例如期貨交易所董事)利用內線消息進行與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為,有關該種內線消息之敘述,下列何者正確? (A)該種消息須足以重大影響期貨交易價格始可 (B)該種消息未公開前內部人不可進行交易,若已公開則可進行交易 (C)間接獲悉足以重大影響期貨交易價格消息,亦在禁止之列 (D)選項ABC皆是
#1784539
50.日本境內交易黃金期貨的交易所為下列何者? (A)東京金融交易所 (B)東京穀物商品交易所 (C)東京證券交易所 (D)東京商品交易所
#1784540
沒有 【段考】國一數學上學期 權限,請先開通.
#1784541
沒有 【段考】國一數學上學期 權限,請先開通.
#1784542
沒有 【段考】國一數學上學期 權限,請先開通.
#1784543
沒有 【段考】國一數學上學期 權限,請先開通.
#1784544
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