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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-4 業務員 - 證券交易相關法規與實務#69381
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44.證券經紀商處理客戶違約事件所生債權得:
(A)向客戶追償
(B)自交割結算基金扣抵
(C)自營業保證金扣抵
(D)聲明放棄
答案:
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統計:
A(132), B(82), C(8), D(0), E(0) #1803769
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/02
私人筆記#4483885
未解鎖
證券經紀商依營業細則第九十一條第三項申報...
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相關試題
45.有價證券依「臺灣證券交易所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者,經紀商受 託買賣時應如何因應? (A)向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金 (B)無須有特別作為 (C)限制買賣金額 (D)停止此一證券之下單買賣
#1803770
46.臺灣證券交易所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議,暫停證券商買賣時,應同時 函報哪一個單位? (A)財政部 (B)證券櫃檯買賣中心(C)金融監督管理委員會(D)證券商業同業公 會
#1803771
47.櫃檯買賣有價證券之發行人,應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日内, 向主管機關申報? (A)當日 (B)二日内 (C)三日内 (D)四曰内
#1803772
48.證券商之董、監事、大股東及從業人員買賣上櫃股票應如何辦理? (A)不能買賣上櫃股票 (B)於其他證券商辦理開戶及買賣 (C)應於本身所投資或服務證券商買賣 (D)選項ABC皆非
#1803773
49.股票交易之手續費是: (A)只對買進收取 (B)只對賣出收取 (C)買進、賣出均收取 (D)選項ABC 皆非
#1803774
50.現行買賣公司債及金融債券之證券交易稅率為: (A)千分之一 (B)千分之二 (C)千分之三 (D)免稅
#1803775
1.下列關於股東會決議撤銷之敘述,何者正確? (A)以該決議之内容違反法律或章程為前提 (B)起訴股東應於當場表示異議 (C)應於決議後半年内向法院訴請撤銷 (D)撤銷後該決議向後失效,並無溯及效力
#1803776
2.證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,下列何項為閒置資金不得運用之範圍? (A)從事短期票券 (B)存放於金融機構 (C)國内信託業發行之貨幣市場共同信託基金受益證券(D)買進黃金
#1803777
3.證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時,其人數限制為何? (A)不得超過二十五人 (B)不得超過三十五人(C)不得超過五十人 (D)不得超過一百人 (E)以上皆非
#1803778
4.有關證券投資信託在業務經營方面,下列敘述何者不正確? (A)不得經營證券經紀商業務 (B)不得兼營證券投資顧問事業 (C)得經營全權委託投資業務 (D)得募集證券投資信託基金發行受益憑證
#1803779
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