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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-3 證券交易相關法規與實務乙科測驗試題:證券交易相關法規與實務#104468
> 試題詳解
44. 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其最低實收資本額為新臺幣:
(A)五千萬元
(B)一億元
(C)二億元
(D)五億元
答案:
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統計:
A(459), B(101), C(78), D(20), E(0) #2818608
詳解 (共 1 筆)
VK
B1 · 2021/12/10
#5254036
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相關試題
45. 委託人申請以現券償還融券者,證券商應將其融券賣出價款及融券保證金在次幾個營業日前交 付委託人? (A)一個營業日 (B)二個營業日 (C)三個營業日 (D)四個營業日
#2818609
46. 有關上櫃公司編製及申報企業社會責任書,下列敘述何者錯誤? (A)股本達新臺幣五十億元以上者應編製 (B)食品工業、化學工業或金融業者,即使股本未達新臺幣五十億元也應編製 (C)股本未達新臺幣五十億元的餐飲業則不一定需要編製 (D)無論為何種行業,編製的企業社會責任書均需揭露非擔任主管職務之全時員工薪資平均數 及中位數
#2818610
47. 下列何者可用來抵繳融資融券差額? (A)美元計價 ETF 之受益憑證 (B)上櫃中央登錄公債 (C)全額交割之上市股票 (D)選項ABC皆可
#2818611
48. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率? (A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
#2818612
49. 辦理融資融券信用交易業務證券商,必須有經營哪一種證券業務? (A)經紀 (B)公債 (C)自營 (D)承銷
#2818613
50. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少? (A)千分之零點二八 (B)千分之一點四二五 (C)千分之一 (D)千分之三
#2818614
1. 投信事業募集投信基金,經申請核准或申報生效後,除金管會另有規定外,須符合下列何者條件及一定規模後,始得辦理追加募集?(A)申請(報)日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准或申報生效發行單位數之比率達 80%以上 (B)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿二個月 (C)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿三個月 (D)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿六個月
#2818615
2. 「投信公司應以善良管理人之注意及具專業度之謹慎方式管理客戶委託之資產,於內部建 立職能區隔機制,使員工各盡其職務上應盡之注意義務。」以上敘述為其應遵守基本原則 中之何項? (A)忠實義務原則 (B)誠信原則 (C)專業原則 (D)管理謹慎原則
#2818616
3. 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務,與客戶簽訂全權委託投資契約,以下敘述何 者正確? (A)得接受共同委任或信託,但以三人為限 (B)契約應載明客戶為公開發行公司之董事、監察人、經理人或 10%以上之股東,其股權異 動之有關法律責任 (C)委託投資資產應於簽約後十日內分次存入全權委託保管機構 (D)選項ABC皆是
#2818617
4. 全權委託契約之客戶與全權委託保管機構簽訂之保管契約與公會訂定之範本不同時,應注 意不得有下列何情事? (A)違反公序良俗 (B)導致同業間之不公平競爭 (C)使客戶間發生利益衝突 (D)選項ABC皆不得為之
#2818618
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