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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#107706
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44. 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定,買賣回報單、成交回報單之保存年限為:
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)十年
答案:
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統計:
A(94), B(86), C(1142), D(125), E(0) #2914439
詳解 (共 2 筆)
happyadelaide
B1 · 2022/05/29
#5484778
單據保存:5年
3
0
必勝!
B2 · 2024/10/06
#6223535
依「證券商帳表憑證保存年限表」之規定,業...
(共 126 字,隱藏中)
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2
0
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/11
私人筆記#4388259
未解鎖
保存5年:買賣報告書、證券交付清單、交割...
(共 64 字,隱藏中)
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3
0
相關試題
12. 僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務的證券經紀商實收資本額與提存營業保證金之金額,分 別為新臺幣多少? (A)二億元與四千萬元 (B)五千萬元與一千萬元 (C)一千萬元與五千萬元 (D)二億元與二千萬元
#2914407
21. 下列那一種不是「證券交易法」第 18 條所稱證券服務事業? (A)證券商 (B)證券金融公司 (C)證券投資信託公司 (D)證券集中保管公司
#2984859
24. 證券商申請合併其他證券商,合併前六個月之自有資本適足比率應達多少比例? (A)百分之五十 (B)百分之百 (C)百分之一百五十 (D)百分之二百
#2984862
31. 發行人依「證券交易法」或「公司法」之規定首次辦理公開發行者,應採下列哪一種方式? (A)申請核准制 (B)兼採申請核准制及申報生效制 (C)屆滿 7 個營業日申報生效制 (D)屆滿 12 個營業日申報生效制
#2984869
45. 證券經紀商接受客戶委託進行櫃檯有價證券之買賣時,證券櫃檯買賣中心對於委託單有何限制? (A)每筆輸入股數不可超過 20 萬股 (B)每筆輸入股數不可超過 30 萬股 (C)每筆輸入股數不可超過 50 萬股 (D)除等價成交原則外並無其他限制
#2984883
47. 投資人向證券金融公司申請開立信用帳戶時,其最近一年內委託買賣累積成交金額應達所申請之 融資額度多少比率? (A)60% (B)30% (C)40% (D)50%
#2984885
50. 債券未申請櫃檯買賣者,應於發行幾日內檢具發行資訊申報書及有關書件向證券櫃買中心申報? (A)10 日 (B)20 日 (C)30 日 (D)40 日
#2984888
45. 有價證券依「臺灣證券交易所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者,經紀商受託買 賣時應如何因應? (A)向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金 (B)無須有特別作為 (C)限制買賣金額 (D)停止此一證券之下單買賣
#2914440
46. 證券商受託買進外國有價證券,除專業投資機構外,應由何者名義寄託於交易當地保管機構保管? (A)委託人 (B)往來銀行 (C)國外信託機構 (D)證券商或複受託金融機構
#2914441
47. 何種證券商營業屆滿五個完整會計年度可申請上市? (A)專營承銷證券商 (B)專營自營證券商 (C)專營自營與經紀證券商 (D)綜合證券商
#2914442
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