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期貨交易法規
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107年 - 107-3 期貨商業務員:期貨交易法規#71736
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44. 期貨業之負責人,受期貨交易法第一百條,而遭主管機關撤換職務者,至少必須滿幾年以上, 才能再擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員?
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)十年
答案:
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統計:
A(63), B(234), C(654), D(1), E(0) #1868097
詳解 (共 2 筆)
gyaken2000
B1 · 2018/11/12
#3069163
期貨28條有下列各款情事之一者,不得充任...
(共 82 字,隱藏中)
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0
Yes
B2 · 2020/06/06
#4041046
有下列各款情事之一者,不得充任會員制期貨...
(共 383 字,隱藏中)
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相關試題
45. 以下對基金保管機構之敘述,何者有誤? (A)基金保管機構發現期貨信託事業有故意或過失致損害期貨信託基金資產時,應逕自拒絕期 貨信託事業處分基金資產之指示,不須依期貨信託契約之規定請求期貨信託事業履行義務 (B)基金保管機構之自有財產應與期貨信託基金之資產分別獨立 (C)擔任基金保管機構者,應符合經主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上 (D)基金保管機構之權利、義務及法律責任應記載於期貨信託契約
#1868098
46. 期貨信託基金經理人如同時管理其他基金,於公開說明書中應特別揭露事項為何? (A)期貨信託事業運用期貨信託基金交易及投資之決策過程、基金經理人之姓名、主要經(學) 歷及權限 (B)期貨信託基金運用之限制 (C)所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施 (D)期貨信託基金經理人不得同時管理其他基金
#1868099
47. 下列何者為會員制期貨交易所解散之事由? (A)董事會之決議 (B)會員只有九人 (C)會員違約交割金額超過結算交割基金 (D)章程所定解散事由之發生
#1868100
48. 依我國期貨交易法,關於期貨交易契約之規定,下列何者正確? (A)期貨交易契約須經中華民國期貨業商業同業公會核准,始得於期貨交易所交易 (B)貨幣期貨交易契約之核准,經主管機關核准即可 (C)主管機關准駁期貨交易契約的期間,不得超過三個月 (D)選項ABC皆非
#1868101
49. 主管機關發現公司制期貨交易所之董事、監察人有下列何種情事時,得通知該期貨交易所令其 解任?甲.當選有不正當之情事者;乙.違反期貨交易所章程規定;丙.經主管機關本於法令為 行政處分仍不遵行時;丁.與期貨商有爭議發生時 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D)僅甲、丙、丁
#1868102
50. 期貨商經營自營及經紀業務者,下列何者錯誤? (A)應於每次買賣時,以書面文件區別其為自營買賣或受託買賣 (B)業務員不得同時兼任自營部門與經紀部門之工作 (C)應各別獨立作業,但業務資訊得互為流用 (D)不得有利益衝突或足致損害客戶權益之行為
#1868103
1. 期貨商向交易人發出追繳保證金通知為當交易人帳戶餘額低於: (A)原始保證金 (B)結算保證金 (C)維持保證金 (D)交易保證金
#1868104
2. 當下手期貨商不需讓上手期貨商知道所有個別客戶的下單及未平倉部位資料,則下手期貨商在 上手所開的帳戶稱為: (A)完全揭露帳戶(Fully Disclosed Account) (B)綜合帳戶(Omnibus Account) (C)聯合帳戶(Joint Account) (D)選項ABC皆非
#1868105
3. 下列描述「場內自營商」(Floor Trader)何者不正確? (A)為其他會員買賣期貨契約 (B)俗稱搶帽客(Scalper) (C)為自己買賣期貨契約 (D)賺取買賣價差
#1868106
4. 下列那一種指數期貨是代表大型股(Blue Chips)走勢? (A)S&P 500 (B)NASDAQ (C)NYSE (D)道瓊工業指數
#1868107
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