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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-3 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#68909
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44. 股票交易經臺灣證券交易所認有異常並嚴重影響市場交割安全之虞時,原則上各證券商每日買 進或賣出該股票之申報金額,每一分支機構不得超過新臺幣多少?
(A)一仟萬元
(B)二仟萬元
(C)四仟萬元
(D)八仟萬元
答案:
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統計:
A(266), B(55), C(16), D(13), E(0) #1787958
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/01
私人筆記#4599289
未解鎖
有價證券經依第二項或第三項規定發布處置,...
(共 525 字,隱藏中)
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相關試題
45. 上市買賣之有價證券在集中市場撮合成交時,其買賣申報之優先順序非依下列何原則決定? (A)開市前輸入之申報,依電腦隨機排列方式決定優先順序 (B)限價之較高買進申報優先於較低買進申報 (C)較低賣出申報優先於較高賣出申報 (D)委託數量大者優先成交
#1787959
46. 債券之櫃檯買賣,依證券櫃檯買賣中心買賣有價證券業務規則,均應依下列之何方式進行? (A)除權交易 (B)除息交易 (C)信用交易 (D)全額交割交易
#1787960
47. 下列何者不得融資融券? (A)零股交易 (B)鉅額交易 (C)全額交割股票 (D)選項ABC皆是
#1787961
48. 證券投資信託事業對於所募集資金的用途,下列何者為合法用途? (A)投資未上市股票 (B)投資政府債券 (C)對上市股票融券放空 (D)投資於單一公司發行之公司債的金額超過該基金的百分之十
#1787962
49. 集團企業中之公開發行公司申請上櫃,申請公司與同屬集團企業公司之主要業務或產品,須無 相互競爭之情形且具有獨立行銷之開發潛力者,否則不宜上櫃,所稱主要業務或產品係指最近 二個會計年度均占各該年度總營業收入多少百分比以上者? (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之十 (D)百分之四十
#1787963
50. 一般而言,投資信託基金之存續期間為何? (A)由受益人會議決定 (B)依證券投資信託契約約定 (C)由主管機關指定 (D)選項ABC均可
#1787964
1. 持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,依規定向公司提出股東常會之議案時,其所提議案不 得超過多少項? (A)1 項 (B)2 項 (C)3 項 (D)4 項
#1787965
2. 依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定,發行人募集與發行海外有價證券,除另有規定外, 依規定檢齊相關書件提出申報,於金管會及金管會指定之機構收到申報書即日起屆滿幾日生效? (A)十個營業日 (B)十二個營業日 (C)十四個營業日 (D)十六個營業日
#1787966
3. 證券商違反證券交易法或依該法所發布之命令者,除依證券交易法處罰外,主管機關並得視情節之輕 重處分之。下列處分之敘述,何者錯誤? (A)警告 (B)命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務 (C)對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為一年以內之停業 (D)對公司或分支機構營業許可之撤銷
#1787967
4. 以下關於股東提案權之敘述,何者正確? (A)一議案之提案股東以一人為限 (B)一項提案不得超過三百字 (C)提案應以書面或口頭為之 (D)提案人不得委託他人參與議案討論
#1787968
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