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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-2 高級業務員︰證券交易相關法規與實務#9619
> 試題詳解
44. 證券商經營櫃檯買賣業務,應取得主管機關之許可,簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約,並依規定繳存?
(A)買賣損失準備金
(B)違約損失準備金
(C)給付結算基金
(D)交割結算基金
答案:
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統計:
A(19), B(24), C(130), D(75), E(0) #400185
詳解 (共 2 筆)
彭少輔
B2 · 2019/05/24
#3370731
櫃買中心:給付結算基金
(共 13 字,隱藏中)
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Ken101
B1 · 2016/05/25
#1355626
集中市場:交割結算基金
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相關試題
45. 管理股票上櫃公司依「證券交易法」第三十六條公告並申報之最近期財務報告顯示淨值已為財務報告所列示股本之多少倍時,櫃檯買賣中心得終止其櫃檯買賣? (A)負一倍 (B)負一點五倍 (C)負二倍 (D)負三倍
#400186
46. 委託人補繳融券保證金差額時,除以現金繳交外,亦得以無記名政府債券抵繳,其抵繳價值應如何計算? (A)按前一營業日收盤價九折 (B)按其面額七折 (C)按其面額九折 (D)按前一營業日收盤價七折
#400187
47. 證券金融事業應以相當於其資本額百分之多少之現金或政府債券繳存中央銀行作為保證金 (A)百分之五 (B)百分之六 (C)百分之七 (D)百分之八
#400188
48. 證券投資信託事業募集之基金,投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少? (A)百分之二十 (B)百分之十 (C)百分之五 (D)百分之一
#400189
49. 假設小白融資買進A 股票6,000 股,當日股價每股為50 元,且融資比率為六成,則融資金額為多少? (A)二十一萬元 (B)二十萬元 (C)十九萬元 (D)十八萬元
#400190
50. 證券投資信託事業在國內募集投資國內之證券投資信託基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾個營業日內,給付買回價金? (A)二個營業日 (B)三個營業日 (C)五個營業日 (D)七個營業日
#400191
1.下列何者適用行政程序法之程序規定? (A)刑事案件犯罪偵查程序 (B)有關私權爭執之行政裁決程序 (C)對公務員所為之人事行政行為 (D)對於未經許可之集會活動之命令解散
#400192
2.下列何者非行政程序法第 2 條第 2 項規定之行政機關? (A)台電公司 (B)內政部 (C)台北市捷運局 (D)行政院
#400193
3.內政部將權限之一部分委託某私立大學辦理時,下列何者錯誤? (A)應有法規根據 (B)內政部應將委託事項及法規依據公告之 (C)委託所需費用,原則上由該私立大學支付之 (D)內政部應將委託事項刊登政府公報或新聞紙
#400194
4.行政機關執行職務,因人員、設備不足等事實上之原因,不能獨自執行職務時,應如何處理? (A)向有隸屬關係之上級機關請求代辦 (B)向無隸屬關係之其他機關請求協助 (C)向無隸屬關係之其他機關請求共同管轄 (D)向有隸屬關係之下級機關請求代行
#400195
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