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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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100年 - 100 台灣金融研訓院第 19 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#48457
> 試題詳解
45、 ( ) 依主管機關規定,信託業者以現金或政府債券提存之賠償準備金,應至少達新臺幣若干元?
(A) 三千萬元
(B) 五千萬元
(C) 六千萬元
(D) 八千萬元
答案:
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統計:
A(27), B(113), C(1), D(4), E(0) #1240649
詳解 (共 1 筆)
ShadowPeople
B1 · 2019/07/13
#3480024
信託公司及兼營信託業務之銀行,為擔保其因...
(共 95 字,隱藏中)
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46、 ( ) 有關貨幣市場共同信託基金運用標的到期日及其存續期間之限制,下列何者正確? (A) 半年內;不大於180天 (B) 1年內;不大於180天 (C) 半年內;不大於240天 (D) 1年內;不大於240天
#1240650
47、 ( ) 信託業對信託財產不具有運用決定權之信託,其對信託財產之管理及運用,下列何者違反信託業法規定? (A) 購買信託業本身之財產 (B) 購買信託業本身發行之有價證券 (C) 讓售信託財產予信託業之利害關係人 (D) 以信託財產辦理銀行法第五條之二所定授信業務
#1240651
48、 ( ) 以信託財產存放於銀行業務部門或其利害關係人處作為存款,須經下列何者之書面同意? (A) 委託人 (B) 受益人 (C) 受託人 (D) 法院
#1240652
49、 ( ) 依信託法規定,受託人每年應至少定期幾次作成信託財產目錄及編製收支計算表,送交委託人? (A) 一次 (B) 二次 (C) 三次 (D) 四次
#1240653
50、 ( ) 有關客戶權益手冊編製應包括之重要事項,下列何者錯誤? (A) 商品內容說明之方式 (B) 內部計價說明之方式 (C) 費用收取說明之方式 (D) 所涉風險說明之方式
#1240654
51、 ( ) 有關銀行辦理財富管理業務之敘述,下列何者錯誤? (A) 對客戶負有忠實義務 (B) 提供客戶資產負債組合之解決方案 (C) 以提供諮詢意見為中心 (D) 以銷售銀行其他部門之產品或服務為主要目的
#1240655
52、 ( ) 有關商品適合度政策,下列何種交易不須特別揭露相關資訊? (A) 綠燈交易 (B) 黃燈交易 (C) 橘燈交易 (D) 紅燈交易
#1240656
53、 ( ) 銀行辦理財富管理業務時,若理財業務人員提供客戶服務包含特定個股或類別有價證券之分析建議者,其應取得下列何種執照? (A) 證券投資顧問業務 (B) 信託業務 (C) 保險業務 (D) 證券信託投資業務
#1240657
54、 ( ) 金管會為合理管理本國銀行業財富管理業務發展之品質,特別要求銀行符合一定資格條件者,檢具規定資料申報主管機關,主管機關至遲於幾日內未表示不同意者,視為同意辦理本項業務? (A) 十 (B) 十五 (C) 二十 (D) 二十五
#1240658
55、 ( ) 原則上,全權委託投資之同一委任人對同一受任人在同一證券經紀商同一營業處所,得開立幾戶全權委託投資帳戶? (A) 一戶 (B) 二戶 (C) 三戶 (D) 五戶
#1240659
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