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專業科目-法律常識、洗錢防制法、銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項
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106年 - 106合作金庫商業銀行新進人員甄試試題_共同科目:銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項#106963
> 試題詳解
45.依「銀行業防制洗錢與打擊資恐注意事項」之規定,對於高風險客戶,銀行業應至少每隔多久檢視其辨識客戶 及實際受益人身分所取得之資訊是否足夠並確保該等資訊之更新?
(A)三個月
(B)半年
(C)一年
(D)三年
答案:
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統計:
A(7), B(27), C(310), D(2), E(0) #2893672
詳解 (共 2 筆)
愛德琳
B1 · 2022/03/22
#5389645
金融機構應定期檢視其辨識客戶及實質受益人...
(共 69 字,隱藏中)
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Dango
B2 · 2022/09/04
#5604811
第 5 條 金融機構確認客戶身分措施...
(共 116 字,隱藏中)
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46.依「銀行業防制洗錢與打擊資恐注意事項」之規定,銀行業於確認客戶身分為現任或曾任國外政府或國際組織 之重要政治性職務人士時,其應採取措施,下列敘述何者錯誤? (A)應將該客戶直接視為高風險客戶,並採取強化確認客戶身分措施 (B)應於與該客戶建立業務關係時,審視其風險,嗣後並應每年重新審視 (C)各項強化確認措施不適用於重要政治職務人士之家庭成員及關係密切者 (D)對於非現任之重要政治性職務人士,銀行業得依該人士之影響力等因素審視其風險
#2893673
47.依「銀行業防制洗錢與打擊資恐注意事項」之規定,銀行業辦理通匯往來銀行業務及其他類似業務,其政策及 程序至少應包括事項,下列敘述何者錯誤? (A)以文件證明各自對防制洗錢及打擊資恐之責任作為 (B)蒐集足夠之可得公開資訊,以充分瞭解該委託銀行之業務性質 (C)評估委託銀行對防制洗錢及打擊資恐具備相當之控管政策及執行效力 (D)當通匯業務涉及過渡帳戶時,可免確認該委託銀行確實已執行確認身份措施
#2893674
48.依「銀行業防制洗錢與打擊資恐注意事項」之規定,有關專責單位或專責主管掌理事務,下列敘述何者錯誤? (A)監控與洗錢及資恐有關之風險 (B)發展防制洗錢及打擊資恐計畫 (C)負責防制洗錢及打擊資恐計畫之執行 (D)確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循
#2893675
50.依「銀行業防制洗錢與打擊資恐注意事項」之規定,下列何者不屬於「防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明 書」之應簽署人員? (A)董事長 (B)總經理 (C)總稽核 (D)法令遵循主管
#2893677
1. k、m、n 為三整數,已知,有關 k、m、n 的大小關係,下列何者正確? (A) k<m=n (B) m=n<k (C) m<n<k (D) m<k<n
#2893678
2. 如圖,矩形 ABCD、∆BDE 中,A 點在上。若矩形 ABCD 的面積為 20,∆BDE 的面積為 24,則∆ADE 的面積為何? (A) 10 (B) 12 (C) 14 (D) 16
#2893679
3. 如圖,坐標平面上,∆ABC 與∆DEF 全等,其中 A、B、C 的對應頂點分別為 D、E、F,且 =5。 若 A 點的坐標為(−3, 1),B、C 兩點在方程式 y = −3 的圖形上,D、E 兩點在 y 軸上, 則 F 點到 y 軸的距離為何? (A) 2 (B) 3 (C) 4 (D) 5
#2893680
4. 若 A 為一數,且 A=25× 76× 114,則下列選項中所表示的數,何者是 A 的因數? (A) 24 × 5 (B) 77 × 113 (C) 24 × 74 × 114 (D) 26 × 76 × 116
#2893681
5. 若二元一次聯立方程式的解為 x = a , y = b, 則 a + b 之值為何? (A) 24 (B) 0 (C) −4 (D) −8 (E)一律送分
#2893682
6. 已知小威住家的西方 100 公尺處為車站,住家的北方 200 公尺處為學校,且從學校往東方走 100 公尺,再往南方走400 公尺可到達公園。若小威將住家、車站、學校分別標示在坐標平面上的 ( 2 , 0 )、 ( 0 , 0 )、 ( 2 , 4 ) 三點,則公園 應標示在此坐標平面上的哪一點? (A) ( 4 , −4 ) (B) ( 4 , 12 ) (C) ( 0 , −4 ) (D) ( 0 , 12 )
#2893683
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