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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-2 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#62538
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45. 證金公司及自辦融資融券券商進行假除權時,不須參考:
(A)收盤價
(B)客戶融資餘額
(C)配股率
(D)客戶融券餘額
答案:
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統計:
A(54), B(42), C(83), D(257), E(0) #1610173
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/02
私人筆記#4600416
未解鎖
假除權 融資股票遇除權時,為保持擔保品之...
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46. 信用帳戶在連續多少期間以上無融資融券交易紀錄,即被證券公司取消帳戶? (A)一年 (B)五年 (C)二年 (D)三年
#1610174
47. 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金,除信託業兼營證券投資信託業務或首次申請者 外,應自開始募集日起幾日內募集成立? (A)十五日 (B)二十日 (C)三十日 (D)六十日
#1610175
48. 目前證券金融事業辦理融資融券之手續費率,係由何者訂定,並報請主管機關備查? (A)中央銀行 (B)臺灣證券交易所與證券櫃檯買賣中心 (C)證券金融事業 (D)中華民國證券商業同業公會
#1610176
49. 第二上櫃外國股票發行人所指定之專責機構及存託憑證之存託機構,應於櫃檯買賣市場開市多 久前,將外國股票或存託憑證所表彰之有價證券於其原掛牌交易市場最近一營業日之收盤價 格,送達證券櫃檯買賣中心? (A)收盤後即行傳送原股票上櫃公司 (B)半小時 (C)一小時 (D)二小時
#1610177
50. 第一上櫃外國股票之交易單位為: (A)一萬股 (B)一千股 (C)二百個交易單位 (D)一百個交易單位
#1610178
1. 受益人之收益分配請求權,自收益發放日起多久內不行使而消滅? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1610179
2. 全權委託契約受任人與客戶簽訂全權委託投資契約前,應有幾日以上之期間,供客戶審閱全部 條款內容? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)三日
#1610180
3. 貨幣市場基金係指運用於銀行存款、短期票券及附買回交易之總金額達基金淨資產價值百分之多少以上者? (A)五十 (B)六十 (C)七十 (D)九十
#1610181
4. 林先生與忠孝證券投顧公司簽訂全權委託投資契約,並委任信義銀行保管全權委託投資之資 產,該全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權,依全權委 託投資業務操作辦法規定,由何人行使? (A)林先生 (B)忠孝證券投顧公司 (C)由信義銀行指定之代理人 (D)由全權委託投資契約自行約定
#1610182
5. 境外基金機構之總代理人應於何時公告所代理境外基金之單位淨資產價值? (A)每星期第一營業日 (B)每一營業日 (C)應即時公告 (D)每個月公告一次
#1610183
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