阿摩線上測驗
登入
首頁
>
防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
>
111年 - 111-3 保險事業發展中心辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗(A 卷):防制洗錢與打擊資恐法令及實務#111205
> 試題詳解
46.( )有關於證券期貨業防制洗錢營業單位督導主管之敘述,下列何者錯誤?
(A)應指派資深管理人員擔任
(B)必須於充任後三個月內符合資格條件
(C)負 責督導所屬營業單位執行防制洗錢及打擊資恐相關事宜
(D)只有國內營業單 位才要指定
答案:
登入後查看
統計:
A(53), B(53), C(14), D(1603), E(0) #3007419
詳解 (共 2 筆)
茶茶
B1 · 2022/10/18
#5638376
<證券期貨業及其他經金融監督管理委...
(共 420 字,隱藏中)
前往觀看
15
0
WillyLin
B2 · 2023/12/23
#5992600
<證券期貨業及其他經金融監督管理委...
(共 421 字,隱藏中)
前往觀看
8
0
相關試題
47.( )地下錢莊利用人頭帳戶洗錢,下列哪一項為常用之手法?(A)分散存入數 個人頭帳戶,再以領取現金方式移轉(B)經常透過自己帳戶開立本行支票 (C)夥同數人開啟保管箱,放入人頭帳戶款項(D)經常利用同一帳戶前來辦 理結匯,兌換成外幣
#3007420
48.( )下列哪一種情形不屬於銀行辦理存提匯款業務之疑似洗錢之態樣?(A)客 戶過年時將大面額鈔票兌換成小面額鈔票(B)客戶經常以提現為名、轉帳為 實方式處理有關交易流程者(C)客戶經常於數個不同客戶帳戶間移轉資金達 特定金額以上者(D)客戶每筆存、提金額相當且相距時間不久,並達特定金 額以上者
#3007421
49.( )依洗錢防制法第 12 條第 1 項規定,旅客或隨交通工具服務之人員出入境 攜帶一定金額以上,應向海關申報;海關受理申報後,應向法務部調查局 通報。此項管制稱為下列何者?(A)擴大沒收制度(B)通貨交易管制(C)確認 客戶身分管制(D)強化邊境金流管制
#3007422
50.( )防制洗錢金融行動工作組織關於客戶審查的建議,下列何者正確?(A)不 可以在開戶後才完成客戶身分的驗證(B)「指定非金融事業」無須對客戶進 行審查(C)完成審查的客戶,無須在使用電匯時再執行一次審查(D)不動產 仲介為客戶進行不動產買賣交易時,應執行客戶審查
#3007423
51.( )先進電子系統對於精明的洗錢者而言,下列何者是誘人之處及漏洞? A.可以快速且大量地匯款 B.每家銀行對於交易資料的保存規定未盡相同 C.每家銀行對可疑交易的定義不同,對申報「疑似洗錢交易報告」的標準 也不同(A)僅 AB(B)僅 AC(C)僅 BC(D)ABC
#3007424
52.( )防制洗錢金融行動工作組織「相互評鑑」有關評鑑員之評估作法的敘述, 下列何者錯誤?(A)相互評鑑的第一步驟是瞭解該國的風險及環境(B)評鑑 員認識該國風險可參考該國政府與主管機關的國家洗錢及資恐風險評估報 告(C)評鑑員應審查該國的風險評估是否合理,並考量各國確實擁有某種程 度的彈性(D)金融業的規模、整合程度及本質,對於評鑑員而言是不重要的 考量項目
#3007425
53.( )有關保險公司與其通路間(保險代理人、保險經紀人)應負義務之敘述, 下列何者錯誤?(A)保險代理人、保險經紀人應定期依自身業務狀況及規模 進行洗錢及資恐風險評估(B)保險代理人有提供保險公司索取客戶識別資料 之義務(C)保險公司既已仰賴保險代理人、保險經紀人執行客戶盡職調查流 程環節,則無需負擔確認客戶身分之最終責任(D)保險代理人、保險經紀人 針對其客戶盡職調查流程,負有紀錄保存之義務
#3007426
54.( )關於錢騾(Money Mule),下列敘述何者錯誤?(A)錢騾並未參與犯罪行為, 其帳戶被利用也不知情(B)本身通常有合法身分掩護不法所得交易 (C)指為犯罪者提供帳戶並協助移轉不法所得的行為(D)跨國詐騙集團利用 錢騾的目的在於利用司法管轄權的障礙,阻斷或滯延對資金的追蹤
#3007427
55.( )銀行依據所辨識之洗錢及資恐風險訂定具體的風險評估項目,以進一步管 控、降低或預防該風險。具體的風險評估項目應至少包括下列幾種面向? A.地域 B.客戶 C.產品及服務 D.交易或支付管道 (A)僅 ABC(B)僅 ABD(C)僅 BCD(D)ABCD
#3007428
56.( )金融機構洗錢防制有保存資料之義務,則下列敘述何者正確?(A)保存資 料只限於客戶交易資料,客戶基本資料不受規範(B)對疑似洗錢或資恐交易 之申報,其申報之相關紀錄憑證,非屬客戶基本資料或交易資料,不用受 保存期限規範(C)保存目的為重建個別交易,以備作為認定不法活動之證據 (D)法令規定之保存期限為至少七年
#3007429
相關試卷
115年 - 115-1 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#138048
2026 年 · #138048
114年 - 114-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#134802
2025 年 · #134802
114年 - 114 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#133746
2025 年 · #133746
114年 - 114-2 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#127523
2025 年 · #127523
114年 - 114-1 台灣金融研訓院辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#125962
2025 年 · #125962
113年 - 113-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#124174
2024 年 · #124174
113年 - 113-3 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#123389
2024 年 · #123389
113年 - 113 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#121020
2024 年 · #121020
113年 - 113 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#119208
2024 年 · #119208
112年 - 112-4 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#117808
2023 年 · #117808