阿摩線上測驗
登入
首頁
>
銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
>
110年 - 110 台灣金融研訓院第 39 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#97574
> 試題詳解
46.依信託法規定,受託人應每年至少定期幾次作成信託財產目錄及編製收支計算表,送交委託人及受益人?
(A)一
(B)二
(C)三
(D)四
答案:
登入後查看
統計:
A(1159), B(259), C(33), D(105), E(0) #2669151
詳解 (共 1 筆)
Chian Chen
B1 · 2021/08/01
#4964785
依信託法規定 受託人除應於接受信託時作...
(共 67 字,隱藏中)
前往觀看
7
0
相關試題
47.銀行辦理特定金錢信託進行推介時,下列行為何者符合規定? (A)收取推介費用 (B)向不特定人進行推介 (C)對特定結果保證 (D)訂定推介計畫
#2669152
48.信託業與他人簽訂重要契約或改變業務計畫之重要內容,應於事實發生之翌日起幾個營業日內向主管機關申報? (A)一個 (B)二個 (C)五個 (D)七個
#2669153
49.依規定信託業應於每半年營業年度終了後幾個月內,編製營業報告書及財務報告向主管機關申報? (A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
#2669154
50.銀行辦理特定金錢信託投資國外有價證券業務,經主管機關核准可從事推介行為者,下列敘述何者錯誤? (A)不可向不特定多數人推介 (B)可向客戶收取推介手續費 (C)事先擬訂推介計畫,且經銀行負責人核准 (D)推介計畫及引據資料等至少保存一年
#2669155
51.依「證券投資顧問事業從業人員行為規範」,國內財富管理執業行為之原則性規定,下列何者錯誤? (A)忠實誠信原則 (B)勤勉原則 (C)善良管理人之注意原則 (D)客觀原則
#2669156
52.依據證券投資顧問事業從業人員行為準則第二條有關職業行為之原則性規定,「公司員工應於其業務範圍內,注意業務進 行與發展,對客戶的要求與疑問,適時提出說明」,係屬於下列何種原則? (A)忠實誠信原則 (B)勤勉原則 (C)善良管理人注意原則 (D)專業原則
#2669157
53.有關銀行辦理財富管理業務之敘述,下列何者錯誤? (A)對客戶負有忠實義務 (B)提供客戶資產負債組合之解決方案 (C)以提供諮詢意見為中心 (D)以銷售銀行其他部門之產品或服務為主要目的
#2669158
54.為符合「適當性(Suitability)原則」,針對財富管理個人類型客戶應審視之事項,下列何者非屬之? (A)投資目標及期間 (B)年齡狀況 (C)教育狀況 (D)財務狀況
#2669159
55.銀行辦理財富管理業務,若內控機制未能持續有效發揮功能造成客戶損失時,依銀行法第 129 條之規定,最高可處新臺幣 多少罰款? (A) 200 萬元 (B) 500 萬元 (C) 2,000 萬元 (D) 5,000 萬元
#2669160
56.辦理債券交易業務時,對客戶以現金給付之交割價款達新臺幣多少元以上者,應查驗確認投資人身分,並留存交易紀錄憑 證? (A) 50 萬元 (B) 100 萬元 (C) 150 萬元 (D) 200 萬元
#2669161
相關試卷
114年 - 台灣金融研訓院第 48 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類)#134887
2025 年 · #134887
114年 - 台灣金融研訓院第 48 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#134063
2025 年 · #134063
114年 - 台灣金融研訓院第 47 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#126032
2025 年 · #126032
113年 - 113 台灣金融研訓院第 46 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類) #123772
2024 年 · #123772
113年 - 台灣金融研訓院第 45 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#119124
2024 年 · #119124
112年 - 台灣金融研訓院第 44 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#118582
2023 年 · #118582
112年 - 112 台灣金融研訓院第 43 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#113509
2023 年 · #113509
111年 - 111 台灣金融研訓院第 42 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#111994
2022 年 · #111994
111年 - 111 台灣金融研訓院第 41 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#107168
2022 年 · #107168
110年 - 110 台灣金融研訓院第 40 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#106085
2021 年 · #106085