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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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113年 - 113 台灣金融研訓院第 46 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類) #123772
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46.信託業與他人簽訂重要契約或改變業務計畫之重要內容,至遲應於事實發生之翌日起幾個營業日內向主管機關申報?
(A)一
(B)二
(C)三
(D)七
答案:
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統計:
A(35), B(786), C(177), D(205), E(0) #3349010
詳解 (共 1 筆)
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B2 · 2025/10/05
#6843776
1. 題目解析 本題主要考察信託業在與他...
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4
0
私人筆記 (共 1 筆)
Andrew_0872
2024/11/21
私人筆記#6524252
未解鎖
這道題目所需用到的觀念及其延伸: 1. ...
(共 1286 字,隱藏中)
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49、 ( ) 信託業與他人簽訂重要契約或改變業務計畫之重要內容,至遲應於事實發生之翌日起幾個營業日內向主管機關申報並登報? (A) 1 (B) 2 (C) 3 (D) 7
#1240334
47.信託業與他人簽訂重要契約或改變業務計畫之重要內容,至遲應於事實發生之翌日起幾個營業日內向主管機關申報? (A)一 (B)二 (C)三 (D)七
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33.信託業與他人簽訂重要契約或改變業務計畫之重要內容,至遲應於事實發生之翌日起幾個營業日內向主管機關申報? (A)一 (B)二 (C)三 (D)七
#3362281
28.銀行徵提信託收據為授信副擔保品,應注意信託占有登記有效期限,是否較融資期限至少長幾個月?(A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)九個月
#3348992
19.票據交換所追查支票存款戶基本資料有關事項時,銀行至遲應於多久內將查證結果及憑證送票據交換所?(A)三日 (B)五日 (C)十日 (D)二週
#3348983
47.依主管機關規定,目前信託業應提存之賠償準備金至少為新臺幣多少金額?(A)五千萬元 (B)一億元 (C)三億元 (D)五億元
#3349011
48.有關辦理信託業務,下列敘述何者正確?(A)銀行經其董事會核准,即能終止其兼營之信託業務(B)信託業經營全權委託投資業務,經金管會銀行局核可後即可營業(C)信託業得經營之業務種類,不得超過其營業執照上載明之範圍(D)銀行之分支機構兼營信託業務,毋需申請主管機關許可
#3349012
49.銀行及其理財業務人員,不得提供有損客戶權益的商品轉換推薦意見,當考慮某項商品轉換交易是否妥適時,下列何者不宜納入考慮因素?(A)客戶有無因此就原商品之結清遭到處罰 (B)有無因此負擔交易成本,卻無實質利益之獲得(C)新商品是否不適合該客戶 (D)新商品的銷售量是否達到目標
#3349013
50.財富管理從業人員自律規範中,妥慎保管客戶資料,禁止洩露機密資料或有不當使用之情事,以建立客戶信賴之基礎,屬於何種原則?(A)忠實誠信原則 (B)勤勉原則 (C)專業原則 (D)保密原則
#3349014
51.銀行辦理財富管理業務時,有關法令之遵循,下列敘述何者錯誤?(A)法令遵循責任應由作業部門擔任 (B)應具備向管理階層單獨呈報之管道(C)高階管理階層之支持有助事實之查核了解 (D)業務部門之顧問及銷售功能需與遵循功能相互獨立
#3349015
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