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保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點
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106年 - 合庫金控 儲備人員-保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點#67156
> 試題詳解
46.外國保險業在臺分公司就防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書,由下列哪些人負責出具?A總公司授 權之在臺分公司負責人B防制洗錢及打擊資恐專責主管C負責臺灣地區稽核業務主管D總機構法令遵循主管
(A) AB
(B)ABC
(C)ABCD
(D)BCD
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統計:
A(39), B(376), C(51), D(17), E(0) #1720020
詳解 (共 1 筆)
qq0pp
B1 · 2021/03/19
#4603195
保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構...
(共 179 字,隱藏中)
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相關試題
47.保險業違反防制洗錢及打擊資恐內部控制要點所訂事項,金管會將視其情節之輕重,依照保險法可能有以下哪 些處分?A應限期改正,或併處新臺幣十萬元以上三百萬元以下罰鍰;情節重大者,廢止其許可,並註銷執業證照。 B未建立或未確實執行內部控制、稽核制度、招攬處理制度或程序者,應限期改正,或併處新臺幣十萬元以上三百 萬元以下罰鍰。C處負責人各新臺幣六十萬元以上三百萬元以下罰鍰。D處一年以上七年以下有期徒刑,得併科 新臺幣二千萬元以下罰金。 (A)AB (B)ABC (C)ACD (D)ABCD
#1720021
48.下列哪些是保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點第一點所說明,訂定要點的目的?A強化我國防制洗錢 及打擊資恐機制B健全保險業內部控制及稽核制度C增進保險業人員防制洗錢及打擊資恐認知D提升我國防制洗 錢及打擊資恐之國際聲譽 (A)AB (B)ABC (C)ABCD (D) ACD
#1720022
49.保險業防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度,其內容應包括下列哪些事點:A就洗錢及資恐風險進行辨識、 評估、管理之相關政策及程序。B依據洗錢及資恐風險、業務規模,訂定防制洗錢及打擊資恐計畫,以管理及降低 已辨識出之風險,並對其中之較高風險,採取強化控管措施。C控管防制洗錢及打擊資恐法令遵循及防制洗錢及打 擊資恐計畫執行之標準組織與功能,且給予必要授權強化執行。D監督控管防制洗錢及打擊資恐法令遵循及防制洗 錢及打擊資恐計畫執行之標準作業程序,並納入自行查核及內部稽核點目,且於必要時予以強化。 (A)ABC (B)ABD(C) ACD (D) ABCD
#1720023
50.下列何者並非保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構辦理洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理,所規定 辦理者? (A)應考量所有風險因素,以決定整體風險等級,及降低風險之適當措施 (B)應訂定更新風險評估報告之機制,以確保風險資料之更新 (C)應於完成或更新風險評估報告時,將風險評估報告送金管會核准 (D)應製作風險評估報告
#1720024
31.保險公司辦理洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理,應至少涵蓋下列哪些面向?A客戶B地域C產品D通 路E服務F交易G速度H變現 (A)ABCDE (B)ABCEG (C)ABCDEF (D)ABCDFH
#1720025
32.保險業在下列哪些新業務辦理或推出前,應進行洗錢及資恐風險評估,並建立相應之風險管理措施以降低所識 別之風險?A推出不具有保單價值準備金或現金價值之新產品B推出具有保單價值準備金或現金價值之新產品 C與金錢無關之服務D與金錢有關之服務E辦理新種業務(包括新支付機制、運用新科技於現有或全新之產品或 業務) (A)ABCDE (B)ADE (C) BDE (D) BD
#1720026
33.防制洗錢及打擊資恐內部控制要點所稱保險業包括下列哪些公司?A保險公司B專業再保險公司C保險代理 人公司(含兼營保險代理人業務之銀行)D保險代理人公司(不含兼營保險代理人業務之銀行)E保險經紀人公司 (含兼營保險經紀人業務之銀行)F保險經紀人公司(不含兼營保險經紀人業務之銀行)G辦理簡易人壽保險業務 之郵政機構 (A)ABCEG(B)ABDFG (C)ABCE (D) ABG
#1720027
34.具一定規模之保險代理人公司、保險經紀人公司防制洗錢及打擊資恐計畫得不包括下列哪些政策、程序及控管 機制?A確認客戶身分B客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核C交易之持續監控D紀錄保存E一定金額以上 通貨交易申報(F)員工遴選及任用程序 (A) ABC (B)BC(C) BCF (D)CDF
#1720028
35.保險公司中何者對確保建立及維持適當有效之防制洗錢及打擊資恐內部控制負最終責任? (A)董(理)事會 (B)總經理 (C)總機構法令遵循單位 (D)防制洗錢及打擊資恐專責單位
#1720029
36.保險業應依其規模、風險等配置適足之防制洗錢及打擊資恐專責人員及資源,並由何者指派高階主管一人擔任 專責主管,賦予協調監督防制洗錢及打擊資恐之充分職權? (A)董(理)事會 (B)董事長 (C)總經理 (D)總機構法令遵循主管
#1720030
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