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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-3 證券商高級業務員 證券交易相關法規與實務#71730
> 試題詳解
46.櫃檯買賣證券商執行受託買賣發生錯誤,欲申請更正帳號時,最遲應於何時辦理?
(A)成交當日下午三時
(B)成交當日下午五時
(C)成交日後第二營業日上午十時
(D)成交日後第一營業日下午五時
答案:
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統計:
A(150), B(87), C(540), D(58), E(0) #1867869
詳解 (共 1 筆)
Kitty Lu
B1 · 2019/04/08
#3281494
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心櫃檯買賣...
(共 288 字,隱藏中)
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相關試題
47.集團企業中之公開發行公司申請上櫃,申請公司與同屬集團企業公司之主要業務或產品,須 無相互競爭之情形且具有獨立行銷之開發潛力者,否則不宜上櫃,所稱主要業務或產品係指 最近二個會計年度均占各該年度總營業收入多少百分比以上者? (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之十 (D)百分之四十
#1867870
48.認購權證只能在到期日履約者為: (A)美式認購權證 (B)歐式認購權證 (C)歐式、美式認購權證皆是 (D)選項ABC皆非
#1867871
49.開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#1867872
50.境外基金機構得委任下列何機構擔任總代理人,辦理境外基金募集及銷售業務? (A)經核准營業之證券投資信託事業 (B)經核准營業之證券投資顧問事業 (C)經核准營業之證券經紀商 (D)選項ABC皆是
#1867873
1. 下列有關證券投資信託事業首支基金募集之規定,何者正確? (A)應於核發營業執照後六個月申請募集 (B)應於核准申請募集後三個月內開始募集基金 (C)應於核准後開始募集之三十天內募集成立 (D)選項ABC皆是
#1867874
2. 下列有關須經金管會核准後,始得終止基金信託契約之規定,何者有誤? (A)基金保管機構解散或破產 (B)基金淨資產價值低於投信投顧公會所定之標準 (C)因市場狀況、基金特性、規模,或其他法律上或事實上原因致基金無法繼續經營 (D)受益人會議決議終止證券投資信託契約
#1867875
3. 證券投資信託事業就每一證券投資信託基金之資產,應依金管會規定之比率,以何種方式保持? 甲.現金;乙.存放於銀行;丙.向票券商買入短期票券;丁.其他經金管會規定之方式 (A)僅甲 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
#1867876
4. 下列何者得擔任境外基金之銷售機構?甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券經紀商;丁.銀行 (A)僅丙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆可
#1867877
5. 下列有關基金合併核准後,投信事業應公告並通知受益人之事項,何者有誤? (A)金管會核准函日期及文號 (B)消滅基金換發存續基金受益憑證單位數之計算公式 (C)不同意基金合併之受益人得於公告日後至合併基準日前五日止,向證券投資信託事業提出 買回受益憑證申請之聲明 (D)換發新受益憑證之期間、方式及地點
#1867878
6. 證券投資信託事業經核准營業執照後,第一支基金應於多久時間內申請募集主管機關規定之證券投資信託基金? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四十五天
#1867879
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