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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 103-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科)-證券交易相關法規與實務#38485
> 試題詳解
47、 ( ) 證券商辦理有價證券信用交易應多久計算每一信用戶內之擔保品?
(A) 每日
(B) 每週
(C) 每月
(D) 每季。
答案:
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統計:
A(82), B(2), C(7), D(6), E(0) #1098407
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2021/04/29
#4686494
法規名稱:證券商辦理有價證券買賣融資融券...
(共 99 字,隱藏中)
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48、 ( ) 證券投資信託基金之保管機構係指接受證券投資事業委託,保管投資信託基金之: (A) 證券集中保管事業 (B) 信託業 (C) 租賃公司 (D) 保險公司。
#1098408
49、 ( ) 證券經紀商受託辦理上市證券標購,底價以標購當日開盤競價基準上下的多少範圍內為限? (A) 百分之三十 (B) 百分之二十 (C) 百分之十五 (D) 百分之十。
#1098409
50、 ( ) 證券投資信託基金所買入之有價證券,應登記為: (A) 基金保管機構名義下基金專戶 (B) 證券投資信託事業名義下專戶 (C) 各受益憑證持有人名義下專戶 (D) 選項ABC皆非。
#1098410
01、 ( ) 下列何者有價證券之上市,不適用證券交易法有關上市審查之規定? (A) 公開發行公司股票 (B) 認購權證 (C) 公司債 (D) 政府發行之債券。
#1098411
02、 ( ) 關於公司經理人之資格要件,下列何一敘述為正確? (A) 曾服公務虧空公款、經判決確定服刑滿一年後,始得充任經理人 (B) 無行為能力人及限制行為能力人,皆不得充任經理人 (C) 有公司法經理人消極資格要件而充任經理人者,應由主管機關逕予解任,並撤銷其經理人登記 (D) 選項ABC皆正確。
#1098412
03、 ( ) 股份有限公司如超過票面金額發行股票所得之溢額,得為如何之處理? (A) 按股東原有股份之比例發給新股 (B) 按股東原有股份之比例發給現金 (C) 選項AB均是 (D) 選項AB均非。
#1098413
04、 ( ) 依現行法令之規定,公開發行公司設置審計委員會者,應如何作成決議? (A) 應由審計委員會成員二分之一以上同意 (B) 應由審計委員會成員三分之二以上同意 (C) 應由審計委員會成員三分之一以上同意 (D) 應由審計委員會成員四分之三以上同意。
#1098414
05、 ( ) 甲上市公司新任董事A就任滿三個月發現公司股價持續上漲,擬申報轉讓於交易市場之非特定人,應如何辦理? (A) 經主管機關核准 (B) 申報生效後 (C) 僅可對特定人轉讓 (D) 不得轉讓。
#1098415
06、 ( ) 證券商轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少? (A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之四十。
#1098416
07、 ( ) 依「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第7條規定,公司每日買回股份之數量,不得超過計畫買回總數量多少比例? (A) 二分之一 (B) 三分之一 (C) 四分之一 (D) 五分之一。
#1098417
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