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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-4 高級業務員 :證券交易相關法規與實務#38497
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47、 ( ) 證券投資信託事業之專業發起人,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份之百分之幾?
(A) 20%
(B) 25%
(C) 30%
(D) 33%
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統計:
A(6), B(9), C(1), D(0), E(0) #1099227
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/11
#5586691
證券投資信託事業設置標準第 8 ...
(共 637 字,隱藏中)
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43、 ( ) 證券投資信託事業之專業發起人,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份之百分之幾? (A) 20% (B) 25% (C) 30% (D) 33%
#1099023
48、 ( ) 證券商辦理有價證券推介買賣服務,係由何種業務人員負責執行? (A) 開戶人員 (B) 受託買賣業務人員 (C) 投資分析人員 (D) 承銷人員
#1099228
49、 ( ) 公告申報之財務報告主要內容有虛偽或隱匿之情事者,對於發行人所發行有價證券之善意取得人、出賣人或持有人因而所受之損害,應負賠償責任,但下列何者得舉證免責? (A) 發行人之董事長 (B) 發行人之總經理 (C) 簽證會計師 (D) 選項ABC皆是
#1099229
50、 ( ) 某上市公司申報現金增資案,擬提撥現金增資金額15%以時價公開發行,須經何單位決議通過後,才能向行政院金管會申報? (A) 董事會 (B) 股東會 (C) 常董會 (D) 監察人聯席會
#1099230
51、 ( ) 有價證券之募集、發行或補辦公開發行,應於行政院金融監督管理委員會核准申報生效之日起幾日內,將修正後公開說明書定本以電子檔案方式上傳至指定之資訊申報網站? (A) 十日 (B) 二十日 (C) 三十日 (D) 四十日
#1099231
52、 ( ) 有關公司發行附認股權公司債,下列敘述何者正確? (A) 認股權與公司債不得分離行使 (B) 僅上市上櫃公司得發行 (C) 上市上櫃公司應全數委託承銷商辦理包銷 (D) 選項ABC皆是
#1099232
53、 ( ) 下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所稱之事實發生日? (A) 簽約日 (B) 委託成交日 (C) 董事會決議日 (D) 鑑價日
#1099233
54、 ( ) 上市公司召開法人說明會,應於何時將說明會內容輸入公開資訊觀測站? (A) 次二營業日上午 (B) 次一營業日上午 (C) 當日 (D) 次一營業日收盤前
#1099234
55、 ( ) 下列何種案件,其發行標的須經信用評等? (A) 上市(櫃)公司辦理現金發行新股 (B) 上市(櫃)公司發行員工認股權憑證 (C) 公開發行公司辦理合併發行新股 (D) 公開發行公司發行以資產為擔保之擔保公司債
#1099235
56、 ( ) 以下公開發行公司之何項資訊非揭露於致股東報告書? (A) 本年度營業計畫概要 (B) 重要之產銷政策 (C) 內控聲明書 (D) 前一年度營業報告
#1099236
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