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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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111年 - 111 台灣金融研訓院第 41 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#107168
> 試題詳解
47.保管銀行於辦理全權委託投資保管業務時,應以下列何者名義開立投資買賣帳戶?
(A)委任人
(B)受任人
(C)保管銀行
(D)監察人
答案:
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統計:
A(1132), B(292), C(289), D(11), E(0) #2900772
詳解 (共 1 筆)
grace20050420
B1 · 2023/03/17
#5751072
全權委託投資在資產的投資運用與保管係採分...
(共 118 字,隱藏中)
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50.辦理員工福利儲蓄(或持股)信託專戶存摺之保管與帳務處理,其人員如何配置始符合內部控制原則? (A)由主管負責辦理 (B)分由不同人員辦理 (C)由主管指定專人一人辦理 (D)信託存摺交由委員會自行保管
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51.銀行辦理財富管理業務應訂定內線交易及利益衝突之防範機制,下列何者錯誤? (A)員工接受禮品或招待時應申報 (B)推介商品不得以佣金多寡為考量 (C)薪酬制度應以佣金多寡為唯一考量 (D)理財業務人員不得要求期約或收受不當金錢
#2900776
52.銀行辦理財富管理業務所有商品或服務之廣告或宣傳資料,均應經相關單位主管審閱,確認內容無不當或不實陳述及違法 情事,下列何者為非必要之審核單位主管? (A)人事主管 (B)法務主管 (C)部門主管 (D)法令遵循主管
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53.銀行經營財富管理業務應經銀行內哪一個單位核可? (A)董(理)事會 (B)常董會 (C)經理人會議 (D)資產負債管理委員會
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