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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-2 業務員:證券交易相關法規與實務#95652
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47. 某證券商淨值為 1 億元,自辦融資融券對某一證券融資總金額不得超過多少?
(A)1 千萬元
(B)2 千萬元
(C)3 千萬元
(D)5 百萬元
答案:
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統計:
A(10), B(1), C(1), D(0), E(0) #2601243
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/12/25
#7266915
某證券商淨值為一億元,自辦融資融券對某...
(共 237 字,隱藏中)
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48. 證券集中交易市場買賣成交之有價證券,其集中交割之收付作業係由交易所委託下列何機構辦理? (A)證券集中保管事業 (B)臺灣證券交易所結算部 (C)證券商業同業公會 (D)證券金融事業
#2601244
49. 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者,應向那一機構繳存交割結算基金? (A)證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)財政部 (D)經濟部
#2601245
50. 公司買回股份之數量比例,不得超過該公司已發行股份總數的多少比例? (A)5% (B)10% (C)15% (D)20%
#2601246
51. 下列哪一個政府單位負責審核一般股份有限公司申報補辦公開發行之程序? (A)經濟部投審會 (B)行政院公平交易委員會 (C)行政院金融監督管理委員會 (D)財政部
#2601247
52. 發行人申報發行股票,有下列何種情事時,證券主管機關得停止其申報發生效力? (A)申報書件不完備 (B)應記載事項不充分 (C)為保護公益 (D)選項A、B、C皆是
#2601248
53. 股票承銷公開抽籤之電腦作業,由那一機構負責? (A)凌群電腦公司 (B)臺灣證券交易所 (C)證券商業同業公會 (D)行政院金融監督管理委員會
#2601249
54. 有價證券之發行人在證券市場中是扮演資金的何種角色? (A)供給者 (B)需求者 (C)創造者 (D)調節者
#2601250
55. 發行人募集與發行有價證券,自申報生效通知到達之日起,逾一定時日尚未募足並收足現金款項 者,金管會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指: (A)一個月 (B)三個月 (C)半年 (D)一年
#2601251
56. 發行人經行政院金管會停止申報生效後,自停止申報生效送達即日起屆滿多少日,仍未就停止申報 生效之原因提出補正,申請解除停止申報生效,行政院金管會即可退回該申報案? (A)五個營業日 (B)七個營業日 (C)十二個營業日 (D)十五個營業日
#2601252
57. 櫃檯買賣股票之發行人,應在下列何處設置過戶處所或委託有價證券過戶機構辦理過戶手續? (A)櫃檯買賣中心所在地 (B)該發行人總公司所在地 (C)以上二者均須設置 (D)無限制,由該發行人自行決定
#2601253
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