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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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99年 - 99 台灣金融研訓院第 18 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#4273
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48. 兼擔營任信該託事業務所之發銀基行投金資之於保證管券機投構資?信託事業已發行股份總數達多少百分比以上者,非經主管機關核准者外,不得
(A) 百分之三
(B) 百分之五
(C) 百分之七
(D) 百分之十
答案:
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統計:
A(28), B(115), C(5), D(92), E(0) #177914
詳解 (共 1 筆)
yennigo❤︎
B1 · 2020/08/05
#4199420
除金管會核准者外,兼營信託業務之銀行,不...
(共 115 字,隱藏中)
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49. 非貨幣市場共同信託基金投資於貨幣市場標的之總額,不得逾其募集發行額度之多少百分比? (A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之四十
#177915
50. 有關信託資金集合管理運用業務之敘述,下列何者正確? (A) 得從事證券信用交易 (B) 得以類似「基金」之名稱為廣告行銷 (C) 以具有次級交易市場之投資標的為原則 (D) 其廣告及營業促銷活動,得對非特定人公開招募
#177916
51. 有關財富管理業務申訴之處理,下列何者非屬良好處理程序之要素? (A) 應有獨立之單位或人員監督 (B) 處理過程以口頭或書面紀錄均可 (C) 建立集中處理投訴之專責單位 (D) 定期提供管理階層投訴方面之案情報告
#177917
52. 小蔡預計二年後退休,目前有300 列何種商品為佳? 萬銀行存款,該存款為支應其退休後之生活資金,理財業務人員應建議其投資下 (A) 新興市場股票型基金 (B) 對沖基金 (C) 債券型基金 (D) 十年期保本連動債
#177918
53. 依金管會規定,下列何者非屬銀行辦理財富管理業務應符合之一定資格條件? (A) 資本適足率 (B) 信用評等 (C) 淨資產報酬率 (D) 未有重大違規紀錄
#177919
54. 依「銀行辦理財富管理業務作業準則」規定,理財業務人員之積極資格條件,下列敘述何者錯誤? (A) 通過財產保險業務員資格測驗並取得合格證明書者得推介財產保險 (B) 期貨商合格證明書者得推介國內外證券化商品 (C) 通過證券高級業務人員資格測驗並取得合格證明書者得推介國外債券 (D) 信託業務人員信託業務專業測驗並取得合格證明書者得推介信託商品
#177920
56. 有關證券商經營自行買賣有價證券業務時,下列敘述何者錯誤? (A) 應訂定有價證券的政策 (B) 應訂定買賣相關作業處理程序 (C) 短期間買賣頻繁時可免提供分析報告 (D) 期提出檢討報告及建立控管機制
#177922
57. 有關承銷融資性商業本票 (CP2) 發行面額規定,下列敘述何者正確? (A) 以新臺幣十萬元為最低單位,債票形式之本票最高面額不得大於新臺幣一億元 (B) 伍仟萬(C) 以新臺幣一萬元為最低單位,債票形式之本票最高面額不得大於新臺幣一億元 (D)伍仟萬
#177923
58. 證券承銷商出售其所承銷之有價證券,須代理發行人交付下列何者? (A) 投資說明書 (B) 公開說明書 (C) 營業計畫書 (D) 財務預測說明書
#177924
60. 有關訪催客戶之要領,若遇客戶無人在家時,下列敘述何者錯誤? (A) 可留下字條張貼並拍照存證 (B) 觀察信箱內物品是否已無人居住 (C) 徵詢當地村、里、鄰長客戶居住狀況 (D) 設法入查看並在大門上以粉筆書寫催告字眼
#177926
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