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資產證券化理論與實務(含相關法規)
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108年 - 108-2 資產證券化:資產證券化理論與實務(含相關法規)(第二節)#80981
> 試題詳解
48.財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人,其專門職業及技術人員,遇有具時效 性或情節重大之事項,應於實地查核工作結束後幾日內速報主管機關?
(A)翌日
(B)三日
(C)五日
(D)十日
答案:
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統計:
A(168), B(577), C(39), D(8), E(0) #2115875
詳解 (共 2 筆)
林貫華
B1 · 2019/12/29
#3725842
專門職業及技術人員應於查核工作完竣後二十...
(共 110 字,隱藏中)
前往觀看
10
0
Alex
B2 · 2024/07/31
#6181909
重大事項 3日
3
0
相關試題
49.受託機構私募不動產投資信託或資產信託受益證券投資說明書,其封面應以顯著方式刊印: (A)主管機關之核准字號 (B)無虛偽隱匿或其他足致他人誤信之保證 (C)無不當利益關係之保證 (D)投資風險之警語
#2115876
50.金融機構申請投資設立外國特殊目的公司: (A)以一家為限 (B)以三家為限 (C)以五家為限 (D)不以一家為限
#2115877
1. 期貨交易法第 73 條第 2 項就期貨商不得進行炒單行為訂有禁止之明文,並規定期貨商不得為期 貨交易人進行非必要之交易。期貨交易法施行細則並規定期貨交易法第 73 條第 2 項所定非必要 之交易,由主管機關考量相關因素認定,下列何者正確?I.佣金占期貨交易人權益之比例; II. 當日沖銷之比例; III.期貨交易人帳戶之款項是否足以支付其期貨交易保證金或權利金 (A)僅考量 I、II (B)僅考量 II、III (C)僅考量 I、III (D)I、II、III 皆需考量
#2115878
2. 涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約,金管會於核准時,應先會商何機關同意? (A)中央銀行 (B)經濟部 (C)臺灣期貨交易所 (D)無規定,可自行核准 .
#2115879
3. 期貨商自客戶保證金專戶內提取款項,下列何者為不合法? (A)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金 (B)期貨商款項不足時幫其他交易人墊付保證金 (C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費 (D)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額 .
#2115880
4. 從事期貨交易,不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三人誤信之行為,前述所稱對作,不包括下列何種行為? (A)場外沖銷 (B)操縱 (C)交叉交易 (D)擅為交易相對人 .
#2115881
5. 期貨商未依證券交易法發行有價證券者,若所提存之特別盈餘公積尚未達實收資本額者,應於每年稅後盈餘項下,提存多少特別盈餘公積? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十 .
#2115882
6. 期貨商有下列情事之一者,應先報金管會核准? (A)變更營業項目 (B)停業或終止營業 (C)董事持有股份變動 (D)變更期貨交易結算交割之期貨商 .
#2115883
7. 期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少時,除處理原有交易外,應即停止收受期貨交易人 訂單? (A)百分之六十 (B)百分之五十 (C)百分之四十五 (D)百分之四十
#2115884
8. 有關期貨商業務員開戶之規定,下列何者正確? (A)限在其所屬期貨商開戶委託買賣 (B)限在其所屬期貨商以外之期貨商開戶委託買賣以避免利益衝突 (C)限在所屬期貨商以及以外的期貨商各開一戶 (D)無特別規定 .
#2115885
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