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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#119552
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48. 委託人融資期限屆滿未清償,經證券商處分擔保品後,自逾期之日起,至清償日止,按核定利率之多少比率加收融資違約金?
(A)5%
(B)10%
(C)15%
(D)25%
答案:
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統計:
A(136), B(650), C(105), D(56), E(0) #3227518
詳解 (共 1 筆)
100006038142497
B1 · 2024/11/12
#6248143
證券商得自委託人違約日起至清償日止,依違...
(共 102 字,隱藏中)
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49. 境外基金機構得委任下列何機構擔任總代理人,辦理境外基金募集及銷售業務? (A)經核准營業之證券投資信託事業 (B)經核准營業之證券投資顧問事業 (C)經核准營業之證券經紀商 (D)選項ABC皆是
#3227519
50. 臺灣證券交易所於每月終依據各證券商當月買賣金額計算之應收經手費金額開具帳單分送各證券商,應於次月幾日前繳清? (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)三十日
#3227520
1. 「證券交易法施行細則」係由下列何機關所訂定? (A)財政部 (B)行政院 (C)金融監督管理委員會 (D)經濟部
#3227521
2. 有關股東會之決議,對公司已發行股份之總數及表決權數之計算,下列敘述何者正確? 甲、無表決權股東之股份不算入已發行股份總數;乙、對表決事項有自身利害關係而不得行使表決權之股份 數,不算入已發行股份總數 (A)僅甲對 (B)僅乙對 (C)甲、乙皆正確 (D)甲、乙皆錯誤
#3227522
3. 下列選項中,何者可作為股份有限公司之發起人出資項目? (A)對公司事業所需之技術 (B)對公司事業所需之財產 (C)現金 (D)選項ABC皆可
#3227523
4. 關於公司申請停止公開發行之規範,下列敘述,何者正確? (A)應有代表已發行股份總數二分之一以上股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數之同意行之 (B)應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數之同意行之 (C)應由三分之二以上董事之出席,及出席董事過半數之同意行之 (D)全體董事三分之二以上同意行之
#3227524
5. 依現行法規定,股份有限公司不得發行下列何種特別股? (A)每股 10 表決權之特別股 (B)對於公司「董事選舉之結果」具否決權之特別股 (C)發行滿 2 年後,1 股特別股得轉換為 10 股普通股之特別股 (D)無表決權,但具優先分派當年度得分派股息之特別股
#3227525
6. 轉換公司債面額為: (A)15 萬 (B)10 萬 (C)5 萬 (D)沒有限制
#3227526
7. 在證券交易所上市之有價證券之市場價格,發生連續暴漲或暴跌情事,並使他種有價證券隨同為非正常之漲跌,而有影響市場秩序或損害公益之虞者,主管機關得依法的權限,下列何者為非? (A)得命令停止其一部或全部之買賣 (B)得命令終止其一部或全部之買賣 (C)對證券自營商之買賣數量加以限制 (D)對證券經紀商之買賣數量加以限制
#3227527
8. 公開發行公司董、監、經理人及大股東持有股數如有變動時,應於每月幾日前將上月份持有股數變動之情形向公司申報;公司應於每月幾日前彙總向主管機關申報? (A)5 日;10 日 (B)5 日;15 日 (C)10 日;15 日 (D)10 日;20 日
#3227528
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