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108年 - 108-1 股務人員專業能力測驗試題:股務作業法規#75129
> 試題詳解
48. 股東印鑑卡之通訊地址或戶籍所在地有變更時,應由股東___。
(A)親自到場辦理變更
(B)以電話通知公司
(C)以書面通知公司
(D)委託代理人辦理變更
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統計:
A(44), B(4), C(508), D(13), E(0) #1968341
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2024/07/09
私人筆記#6212123
未解鎖
第 37 條 股東通訊地址,以股東...
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相關試題
49. 公司發行新股時,除經目的事業中央主管機關專案核定者外,應保留發行新股總數____之股份由 公司員工承購。 (A)10%至 15% (B)5%至 10% (C)10% (D)5%
#1968342
50. 下列何者非屬公司或其股務代理機構應辦理委託書統計驗證之內容? (A)委託人是否簽名或蓋章 (B)是否填具徵求人或受託代理人之姓名,且其姓名是否正確 (C)委託書是否為該公司印製 (D)委託人之簽章是否屬實
#1968343
1. 有關投信基金淨資產價值計算,應如何為之? (A)應於每營業日計算 (B)遵守投信投顧公會之計算標準 (C)依一般公認會計原則為之 (D)選項ABC皆是
#1968344
2. 下列敘述何者正確? (A)境外基金銷售機構對於一定金額以上之境外基金交易,其申購、買回或轉換不需留存交易紀錄 (B)境外基金銷售機構以自己名義為投資人申購境外基金者,不需執行短線交易防制措施 (C)境外基金機構或總代理人對銷售機構所提供投資人之資料,應保守秘密,如致所屬基金投資人受 損害,因其為外國公司,無法依法請求賠償 (D)總代理人如發現疑似洗錢之境外基金交易,應依洗錢防制法規定辦理
#1968345
3. 以下何者無需經受益人會議決議後,始得為之? (A)更換基金保管機構 (B)變更基金之投資範圍 (C)調降經理公司之報酬 (D)基金改型
#1968346
4. 符合以下何種情形者,不得擔任投信基金保管機構? (A)投資於投信事業已發行股份總數百分之十以上股份之銀行 (B)擔任投信基金簽證之銀行 (C)投信事業持有其已發行股份總數百分之十以上股份之銀行 (D)選項ABC皆不得擔任
#1968347
5. 下列有關投信事業首支基金募集之規定,何者正確? (A)應於核發營業執照後六個月申請募集 (B)應於核准申請募集後三個月內開始募集基金 (C)應於核准後開始募集之三十天內募集成立 (D)選項ABC皆是
#1968348
6. 因應投資策略需要,投信事業運用「多重資產型基金」投資於基金受益憑證之總金額不得超過本基 金淨資產價值之多少比例? (A)20% (B)30% (C)50% (D)70%
#1968349
7. 下列有關基金合併核准後,投信事業應公告並通知受益人之事項,何者有誤? (A)金管會核准函日期及文號 (B)消滅基金換發存續基金受益憑證單位數之計算公式 (C)不同意基金合併之受益人得於公告日後至合併基準日前五日止向投信事業提出買回受益憑證申 請之聲明 (D)換發新受益憑證之期間、方式及地點
#1968350
8. 投信事業運用「組合型基金」從事證券相關商品交易之敘述,何者有誤? (A)為增加投資效率可交易衍生自單一標的之證券相關商品 (B)依組合型基金之投資策略、資產配置狀況,交易與其基金資產類別相關之指數類證券相關商品 (C)為增加投資效率從事證券相關商品交易,應於公開說明書中詳述運用組合型基金策略 (D)已成立之組合型基金擬新增避險需要而從事相關商品交易時,應配合修正投信契約
#1968351
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