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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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98年 - 98 台灣金融研訓院第 16 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#48455
> 試題詳解
49、 ( ) 下列何者非屬信託業辦理「共同信託基金」業務之要件?
(A) 有一定之投資標的
(B) 受益證券係以受託人名義發行
(C) 以特定多數人為對象募集資金
(D) 以受益人之利益運用信託資金
答案:
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統計:
A(5), B(31), C(94), D(11), E(0) #1240493
詳解 (共 2 筆)
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B1 · 2020/05/04
#3927881
以不特定多數人
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Annie
B2 · 2025/09/27
#6801126
1️⃣ 已知情境 考...
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相關試題
50、 ( ) 信託業辦理對信託財產具有運用決定權之金錢信託業務,自交易對手取得之下列何種收入須作為委託人買賣成本之減項?A.服務費;B.行銷活動禮金;C.手續費折讓;D.買賣差價。 (A) A.B.C.D (B) A.B.C (C) A.B.D (D) A.C
#1240494
51、 ( ) 有關財富管理業務申訴之處理,下列何者非屬良好處理程序之要素? (A) 應有獨立之單位或人員監督 (B) 處理過程以口頭或書面紀錄均可 (C) 建立集中處理投訴之專責單位 (D) 定期提供管理階層投訴方面之案情報告
#1240495
52、 ( ) 銀行辦理財富管理業務應訂定內線交易及利益衝突之防範機制,下列何者錯誤? (A) 員工接受禮品或招待時應申報 (B) 推介商品不得以佣金多寡為考量 (C) 薪酬制度應以佣金多寡為唯一考量 (D) 理財業務人員不得要求期約或收受不當金錢
#1240496
53、 ( ) 依「銀行辦理財富管理業務作業準則」規定,理財業務人員每年應參加銀行內部自行舉辦或金融專業訓練機構舉辦之財富管理業務有關訓練課程,累計至少(可分次)多少小時? (A) 8小時 (B) 12小時 (C) 24小時 (D) 36小時
#1240497
54、 ( ) 銀行對一般客戶(非財富管理部門客戶)銷售金融商品之銷售人員,不得使用下列何種職稱? (A) 客戶關係管理人 (B) 理財業務人員 (C) 財務行銷單位 (D) 金融商品業務專員
#1240498
55、 ( ) 有關「財富管理顧問業務」在客戶對商品所知有限下所為之銷售,下列程序何者非屬之? (A) 此類客戶應由他人伴同,協助瞭解相關資料 (B) 業務人員必須同時提供類似商品之收益率以供參考 (C) 相關交易之執行必須經主管覆核同意後才得為之 (D) 業務人員進行此種商品銷售時,其直屬主管如有可能應在旁
#1240499
56、 ( ) 證券商之業務人員執行業務,除法令另有規定外,下列何者為不得為之行為?A.對客戶作盈利保證或分享利益;B.利用客戶名義或帳戶買賣有價證券;C.代客戶保管有價證券、印鑑或存摺;D.與客戶有借貸款項或為借貸款項之媒介。 (A) 僅B.C (B) 僅A.C.D (C) 僅B.C.D (D) A.B.C.D
#1240500
57、 ( ) 證券商對客戶提交面額達新台幣多少元以上之實體債券辦理現券交割者,應要求提供取得來源證明文件並應留存交易紀錄及相關憑證? (A) 50萬元 (B) 100萬元 (C) 150萬元 (D) 200萬元
#1240501
58、 ( ) 證券商接受客戶委託買賣股票,下列何者須預先收足款券? (A) 一般交易 (B) 信用交易 (C) 零股交易 (D) 變更交易方法之股票交易
#1240502
59、 ( ) 下列何者並非為證券經紀商經營有價證券之業務? (A) 代理 (B) 居間 (C) 託管 (D) 行紀
#1240503
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