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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-1投信投顧業務員/高業-證券交易相關法規與實務#38491
> 試題詳解
49、 ( ) 假設老陳融資買進上市 C 股票五千股,當日股價每股為六十元,且融資比率為六成,如果二天後股價市價下跌至五十七元,則擔保維持率為多少?
(A) 百分之九十五
(B) 百分之一百三十五點七
(C) 百分之一百三十九
(D) 百分之一百五十八點三
答案:
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統計:
A(9), B(9), C(10), D(13), E(0) #1098679
詳解 (共 2 筆)
gilthoniel0322
B1 · 2021/02/19
#4551299
擔保維持率=股票現值 / 融資金額
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Annie
B2 · 2025/09/27
#6798815
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相關試題
50、 ( ) 採洽商銷售之承銷案件,除經主管機關核准者外,認購(售)權證案件每一認購人認購數量不得超過該項承銷總數之百分之幾? (A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之五十
#1098680
51、 ( ) 股務代理機構亦得經由公開發行公司之委任,擔任該公開發行公司股東之受託代理人;其所代理之股數不得超過已發行股份總數之多少? (A) 百分之一 (B) 百分之三 (C) 百分之五 (D) 無限制
#1098681
52、 ( ) 證券金融事業辦理議借時,議借之單價以不超過融券差額發生日該種證券收盤價格多少為限? (A) 百分之七 (B) 百分之五 (C) 百分之十 (D) 百分之十五
#1098682
53、 ( ) 上市、上櫃公司發行轉換公司債時,應提出多少比例委託證券承銷商辦理公開承銷? (A) 百分之五十 (B) 百分之六十 (C) 百分之八十 (D) 百分之百
#1098683
54、 ( ) 證券商申請合併其他證券商者,申請前一個月之擬制性合併自有資本適足比率,應達多少比例? (A) 百分之五十 (B) 百分之百 (C) 百分之二百 (D) 百分之十
#1098684
55、 ( ) 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金之利用,不包括下列何種情形? (A) 作為其辦理融資業務之資金來源 (B) 作為向證券金融事業轉融通證券之擔保 (C) 作為向金融機構轉融通之擔保 (D) 銀行存款
#1098685
56、 ( ) 證券投資信託事業,應按下列時間,公告募集之證券投資信託基金每受益憑證單位之淨資產價值? (A) 每一營業日 (B) 每一週 (C) 每一月 (D) 每一季
#1098686
57、 ( ) 使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則,其法律效果為何? (A) 股東會決議無效 (B) 使用人不得出席 (C) 其代理之表決權不予計算 (D) 不影響委託書效力,但須罰款
#1098687
58、 ( ) 有關證券商受託買賣外國有價證券之規定,下列何者錯誤? (A) 證券受託買賣,應如期與委託人履行交割 (B) 委託人不以交割款項交付於證券商者,即為違約 (C) 委託人違約時,證券商應依契約關於不履行交割違約之處理事項處置,並得逕行解除受託契約 (D) 證券商對於違約事項之處置,屬於契約行為,不須函報金管會備查
#1098688
59、 ( ) 有關借券,下列何者錯誤? (A) 借券人需依約定期限方可返還借券 (B) 定價交易及競價交易之出借人於出借滿十個營業日後,方得向證交所提出還券申請 (C) 出借人無提前還券要求時,借券人得於借貸期限屆滿前一定期間,經由證交所向出借人提出續借申請 (D) 續借申請除借貸期間外,不得變更其他借貸條件
#1098689
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