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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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110年 - 110-2 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題(上午):防制洗錢與打擊資恐法令及實務#100580
> 試題詳解
49.依照國際規範建議,各國應該設立洗錢防制的金融情報中心,請問下列何 者為我國的金融情報中心?
(A)中央銀行
(B)財政部國稅局
(C)法務部調查局
(D)金融監督管理委員會檢查局
答案:
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統計:
A(6), B(7), C(1317), D(206), E(0) #2760976
詳解 (共 2 筆)
陳柏昌
B2 · 2021/11/29
#5236507
依據洗錢防制法第八條之授權命令, 我國...
(共 216 字,隱藏中)
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兔兔胖咪
B1 · 2021/10/09
#5143718
依據洗錢防制法第八條之授權命令,我國擔任...
(共 204 字,隱藏中)
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相關試題
50.下列敘述何者正確?(A)我國不是亞太防制洗錢組織之會員(B)我國為防制 洗錢金融行動工作組織(FATF)的會員,應依該組織要求,遵守亞太防治洗 錢組織頒布的相關建議(C)我國於 107 年正式接受防制洗錢組織金融行動 工作第二輪相互評鑑(D)防制洗錢金融行動工作組織(FATF)頒布的 40 項建 議為全球洗錢防制與打擊資恐遵循之標準
#2760977
51.洗錢者常用電匯移轉資金,關於電匯的說明,下列敘述何者錯誤? (A)電匯必須為跨越國境的國際交易(B)電匯交易的匯款人與受款人有可能 是同一個人(C)電匯實際上無須移動實體貨幣,它是一個從甲地移轉資金到 乙地最快速且安全的方法(D)指個人透過一個金融機構,以電子傳輸方式, 將資金移轉到另一個金融機構的個人或團體
#2760978
52.下列何者不是洗錢防制法中「指定之非金融機構或人員」?(A)律師為客 戶準備或進行不動產買賣時(B)地政士從事與不動產買賣交易有關之行為時 (C)銀樓業(D)旅行業
#2760979
53.機構剩餘風險不包括下列何者?(A)國家面臨毒品販運、貪污賄賂等前置 犯罪之威脅程度(B)實質受益人缺乏可驗證之資料(C)缺乏內部執行標準 (D)系統功能及人員訓練不足
#2760980
54.客戶以大量假美鈔通過銀行員肉眼與機器檢查,將款項匯往他國,有關主 管機關之規定,下列敘述何者錯誤?(A)銀行發現大量假美鈔來行辦理結 匯,應立刻通報當地調查局(B)對於可疑人士使用之偽鈔,應擦拭乾淨,妥 適保管(C)本案有關之監視錄影系統應妥善保留至結案為止(D)銀行應檢視 驗鈔機辨識功能
#2760981
55.請問防制洗錢金融行動工作組織(FATF)係透過何種機制督促會員落實防 制洗錢與打擊資恐國際標準?(A)經貿互助(B)法律制裁(C)自行調查(D)相 互評鑑
#2760982
56.銀行對較高風險的國內重要政治性職務人士,應執行之強化客戶審查措 施,不包括下列何者?(A)取得高階管理人員的核准(B)採取合理措施以了 解客戶之財富來源及交易資金來源(C)對業務關係進行持續的強化監控 (D)申報疑似洗錢或資恐交易
#2760983
57.依據注意事項範本之規定,證券商對於已發行無記名股票之客戶,確保實 質受益人更新之方式不包括以下何者:(A)請客戶提供全部持有無記名股票 之身分證明文件(B)請客戶要求具控制權之無記名股票股東辦理登記身分 (C)請客戶於知悉具控制權股東身分發生變動時通知證券商(D)請客戶於每 次股東會後,向證券商更新實質受益人資訊
#2760984
58.依金融機構防制洗錢辦法規定,當客戶是法人、團體時,關於辨識實質受 益人之敘述,下列何者正確?(A)客戶無論是否為公開發行公司,都應辨識 實質受益人(B)所謂具控制權之最終自然人,是指直接、間接持有該法人股 份或資本超過百分之二十五者(C)對於所有於國外掛牌上市公司之客戶,都 應辨識其實質受益人(D)客戶是台電、中油等公營事業機構,非政府機關, 仍應辨識實質受益人
#2760985
59.金融機構應於特定時機進行客戶審查,惟下列哪個時機非屬必要? (A)建立業務關係時(B)終止業務關係時(C)與客戶進行臨時性通貨交易且 達一定金額以上時(D)對於過去取得客戶資料之真實性或妥適性有所懷疑時
#2760986
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