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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-4 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#80987
> 試題詳解
49. 委託人未依規定交付融資自備款或融券保證金者,證券商之下列處理方式何者正確?
(A)證券商應立即註銷委託買賣帳戶
(B)證券商應立即終止委託買賣證券受託契約
(C)代辦交割手續
(D)非屬違約情事之一,暫不必向臺灣證券交易所申報違約
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統計:
A(41), B(696), C(1078), D(37), E(0) #2116131
詳解 (共 1 筆)
jumann
B1 · 2020/06/27
#4096485
臺灣證券交易所股份有限公司證券商辦理有價...
(共 284 字,隱藏中)
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相關試題
50. 證券商受託於證券集中交易市場買賣有價證券,其向委託人收取手續費之費率由何者向主管機關 申報核定之? (A)證券商 (B)證券商業同業公會 (C)臺灣證券交易所 (D)證券金融事業
#2116132
1. 投資者若欲以市價賣出上市股票,應如何下單? (A)直接下市價賣出委託 (B)授權營業員伺機賣出 (C)以跌停板價格掛出賣單 (D)無法以市價賣出
#2116133
2. 在景氣蕭條時期,利率會走跌,慢慢地投資意願會增加,此時股價會開始上揚,反之亦然。此種 影響股價的方式屬於: (A)系統風險 (B)公司風險 (C)事業風險 (D)產業風險
#2116134
3. 投資人在一指定到期日前有權利以約定執行價買入所持有之資產的金融商品稱為: (A)買權 (B)賣權 (C)期貨契約 (D)遠期契約
#2116135
4. 假設滬深 300 指數單日大跌 8.7%,則有關其反向型 ETF 的表現,下列何者正確? (A)漲幅限制為 10% (B)漲幅可能高於 8.7%,但不會超過 10% (C)漲幅可能低於 8.7% (D)無漲跌幅限制
#2116136
5. 一般發行擔保公司債,擔保機構主要為: (A)銀行 (B)承銷商 (C)投資信託公司 (D)票券公司
#2116137
6. 下列敘述何者不正確? (A)債券價格與殖利率呈反向關係 (B)期限愈長的債券,價格波動幅度愈大 (C)票面利率與債券市場價格呈正向關係 (D)債券市場價格與面額呈反向關係
#2116138
7. 下列何者列有對債權人較為有利之條款?甲.可轉換公司債;乙.可贖回公司債;丙.附認股權公司債 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#2116139
8. P 公司股票要求報酬率為 10%,股利成長率 5%,今年發放每股 4 元的股利,該公司股利穩定成長, 且未曾配發股票股利,求該股票市價為多少? (A)40 元 (B)84 元 (C)96 元 (D)126 元
#2116140
9. 央行何種政策會使貨幣供給減少? (A)調升重貼現率 (B)買回國庫券 (C)調降存款準備率 (D)抑制臺幣過度升值
#2116141
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