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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德451-500#89637
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493 金融服務業及其受僱人員不應以業績為優先考量,對於下列何者應拒絕其交易?
(A)未完成開戶手續者
(B)經評估逾越其交易能力而無法提供適當擔保者
(C)不適合該金融商品交易者
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(2), B(3), C(3), D(1343), E(0) #2425466
詳解 (共 2 筆)
Nai
B1 · 2021/12/09
#5253172
以上皆是應拒絕其交易者。
(共 14 字,隱藏中)
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大白熊
B2 · 2024/07/26
#6177377
未完成開戶手續者:可能是客戶資訊不全、...
(共 315 字,隱藏中)
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相關試題
494 金融從業人員應確實遵守法令規範,如有觸法經主管機關發函要求暫停職務者,則 下列行為何者適當? (A)為不影響客戶權益,照常執行業務 (B)依法暫停執行業務並自我改進 (C)借用其他業務人員之名義執行業務 (D)以未收到發函為藉口,拒絕暫停執行業務
#2425467
495 金融從業人員於執行工作時,如發現其他人員有不法情事,何者敘述適當? (A)應向主管報告,不得直接處理 (B)基於保密原則,假裝若無其事 (C)當機立斷,直接請其改正 (D)與其交換條件,牟取自身利益
#2425468
496 從事證券及金融相關專門職業,有那些特性? (A)維持高度職業倫理道德的承諾 (B)強制性再教育訓練的專業要求 (C)利他主義態度的普及 (D)以上皆是
#2425469
497 對於一個證券或金融從業人員而言,下列何者為最重要的因素? (A)服裝儀容 (B)職業道德 (C)人脈 (D)家世背景
#2425470
498 下列何者是證券商之業務人員於執行業務時本於職業道德不得為之行為? (A)約定與客戶共同承擔買賣有價證券之交易損失,而從事證券買賣 (B)對於客戶 買賣證券之委託成交立刻回報 (C)客戶開戶時必須向客戶說明契約內容的重要事 項 (D)以公司及業務人員之名義接受客戶委託買賣證券
#2425471
499 下列何者為證券主管機關對於證券商負責人與業務人員管理的規範事項? (A)證券商之業務人員應參加證券主管機關或其指定機構辦理之職前訓練與在職訓 練 (B)禁止證券商負責人與業務人員利用職務之機會,從事虛偽、詐欺或其他足致 他人誤信之活動 (C)執行業務之人員應符合主管機關規定之資格條件 (D)以上皆 是
#2425472
500 為促進證券業遵守法規及落實金融消費者保護,證券商業務人銷售衍生性金融商品 不得有下列何者行為?(A)與客戶約定分享利益或承擔損失,直接或間接要求、期約 或收受不當之金錢、財物或其他利益 (B)擅自修改或製作相關標準文件交付予客戶 (C)擅自為客戶進行交易,或私自挪用客戶款項 (D)以上皆是
#2425473
501 為促進證券業遵循法規及落實金融消費者保護,證券商業務人員銷售衍生性金融商 品不得有下列何種行為? (A)引用之資訊有不實、虛偽、隱匿、誇大致客戶誤信之情事 (B)對所銷售之商品為特定結果之保證 (C)其他違反法令或自律規章之情事 (D)以上皆是
#2425474
502 為促進證券業遵循法規及落實金融消費者保護之公平對待客戶原則,證券商從事結 構型商品之銷售或提供相關資訊及行銷文件不得有下列何種情形? (A)使人誤信 能保證本金之安全或保證獲利 (B)提供贈品或以其他利益勸誘他人購買結構型商 品 (C)誇大過去之業績或攻訐同業之陳述 (D)以上皆是
#2425475
503 下列何者是證券商及其從業人員執行業務關於職業道德的行為規範? (A)對客戶提供金融商品與服務應注意誠信與公平交易(B)保護並適當使用公司資產 (C)執行業務必須遵循法令規章 (D)以上皆是
#2425476
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