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期貨法規與自律規範
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104年 - 104年第1次期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範#21948
> 試題詳解
5. 依我國期貨交易法之規定,下列有關賠償準備金之敘述何者錯誤?
(A)提存單位為期貨結算機構
(B)遇有結算會員不履行結算交割義務時,其支應之順位為最後位
(C)首次提撥金額為新臺幣三億元
(D)提存金額達資本總額或指撥之專用營運資金時,免予提存
答案:
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統計:
A(0), B(5), C(1), D(0), E(0) #834004
詳解 (共 1 筆)
a0922110936
B1 · 2019/11/23
#3682849
期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義...
(共 271 字,隱藏中)
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相關試題
6. 依我國期貨交易法之規定,下列有關結算會員無法履行結算交割義務時,帳户移轉之敘述何者正確? (A)主管機關得命令將該會員及其與期貨交易人之相關帳户,移轉給其他會員 (B)結算會員帳户移轉之對象僅限於與其訂有承受契約之其他會員 (C)被指定承受其他結算會員移轉帳户之結算會員拒不接受者,主管機關得撤銷其會員資格 (D)結算機構必要時得指定移轉於未與該會員訂有承受契約之其他會員
#834005
7. 對於結算會員之結算、交割行為違背誠實信用,以致他人受損害者,期貨結算機構得採取下列何種處分? Ⅰ.限制其交易數量;Ⅱ.課以違約金;Ⅲ.停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割;Ⅳ.命令該結算會員追加交割結算基金 (A)Ⅰ、Ⅳ (B)Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅲ
#834006
8. 經評估發現,客户之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時,期貨商得採取下列何種措施? Ⅰ.拒絕其委託;Ⅱ.接受其委託但限制其交易數量;Ⅲ.接受其委託但提高保證金;Ⅳ.要求其提出適當擔保後得接受其委託 (A)Ⅰ、Ⅲ (B)Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ
#834007
9. 期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時,主管機關得採取下列何種措施? Ⅰ.追加營業保證金;Ⅱ.限期令其改善;Ⅲ.限制其部分業務;Ⅳ.撤銷其許可 (A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅳ
#834008
10. 下列何者不正確? (A)期貨商依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時,得自客户保證金專户内提取款項 (B)期貨商為期貨交易支付必須支付之保證金,得自客户保證金專户內提取款項 (C)期貨商得無條件接受期貨交易全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易 (D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易
#834009
11. 有關證券經紀商可經營之期貨業務項目,不包括下列何者? (A)期貨經紀商 (B)期貨交易輔助人 (C)期貨顧問事業 (D)期貨經理事業
#834010
12. 關於本國期貨商申請設置分支機構之規定,下列何者正確?Ⅰ.期貨商得於申請設置許可時,同時申請設置分支機構;Ⅱ.每設置一家分支機構,其最低實收資本額應增加新臺幣一千萬元;Ⅲ.期貨商得於開始營業後,申請設置分支機搆;Ⅳ.期貨商分支機構業務員不得少於三人 (A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (D)Ⅲ、Ⅳ
#834011
13. 指撥營運資金達新臺幣八千萬元之兼營期貨經紀商,無法接受交易人下列何項國内期貨交易契約之交易委託? (A)臺灣五十期貨 (B)十年期公債期貨 (C)股票期貨 (D)美元計價黃金期貨
#834012
14. 關於期貨商從事宣傳廣告之規定,下列何者不正確? (A)不得將主管機關之營業許可作為其財務健全之宣傳或保證 (B)宣傳資料之形式、內容製作及傳播等相關事宜,由中華民國期貨業商業同業公會訂定管理辦法 (C)主管機關得隨時抽查期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄 (D)宣傳資料之形式及内容,應經主管機關審核及簽章後始可使用
#834013
15. 有關期貨商相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二個月 (B)期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音内容至少應保存二個月 (C)期貨商以傳真機、電報、電腦系統或其他設備傳輸買賣委託書内容至少應保存二個月 (D)期貨商之對帳單應保存二年
#834014
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