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100年 - 2011年期貨-法規-第八章美國期貨交易法(1-20)#5787
> 試題詳解
5.在美國,期貨經紀商(FCM)必須符合一定的財務標準,其中之一就是取低調整淨資本(ANC)之要求,請問目前標準為何?
(A)10萬美金
(B)20萬美金
(C)25萬美金
(D)50萬美金。
答案:
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統計:
A(20), B(6), C(9), D(35), E(0) #233695
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2018/05/15
#2792172
在美國,仲介商(IB)若無期貨經紀商之保...
(共 147 字,隱藏中)
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6.美國商品交易法關於期貨經紀商的規定,下列何者不正確?(A)辦理登記時,必須繳交財務報告 (B)期貨經紀商的業務為接受客戶委託進行期貨交易,並收取期貨交易保證金 (C)期貨經紀商必須向商品期貨交易委員會辦理登記後,始得營業 (D)期貨經紀商接受客戶委託時得收取佣金,其費率之計算,由經紀商與客戶自行協議。
#233696
7.下列何者為美國商品交易法所定義規範的仲介商(Introducing Broker, IB)?(A)已登記為期貨經紀商業務員者,亦可為IB (B)從事招攬或接受期貨交易的委託但不經手保證金者,且非期貨經紀商之業務員 (C)與期貨經紀商只是資本額大小之不同,所從事之業務完全相同者 (D)交易所結算會員。
#233697
8.若非受僱於期貨經紀商(FCM)為業務員(AP),但仍能合法為期貨經紀商從事期貨交易客戶之招攬或接受委託,在美國現須先向何單位登錄為何種事業?(A)先向商品期貨交易委員會(CFTC)登錄為仲介商(IB) (B)先向全國期貨公會(NFA)登錄為仲介商(IB) (C)先向商品期貨交易委員會(CFTC)登錄為期貨交易顧問(CTA) (D)先向全國期貨公會(NFA)登錄為期貨交易顧問(CTA)。
#233698
9.美國商品交易法關於仲介商(IB)的規定,下列何者正確?(A)仲介商接受委託從事期貨交易,因此得收取交易保證金及手續費 (B)仲介商不可向期貨交易人收取期貨交易保證金 (C)仲介商得免向全國期貨公會(NFA)登記 (D)選項ABC皆非。
#233699
10.依據美國商品交易法,投資信託、資金集合或類似性質之事業,藉出售股票或受益憑證向大眾募集資金,以從事期貨交易者,稱為:(A)期貨交易顧問(CTA) (B)仲介商(IB) (C)期貨基金經理人(CPO) (D)期貨經紀商(FCM)。
#233700
11.依美國商品交易法規定,場內經紀商在執行客戶交易委託之同時,也為自己帳戶、自己有交易裁量權的全權委託帳戶、或與自己公司所控制的帳戶執行交易之行為,係指下列何者?(A)雙重交易 (B)交叉交易 (C)對作 (D)詐欺。
#233701
12.在美國,仲介商(IB)若無期貨經紀商之保證,則亦必須符合最低調整淨資本(ANC)之要求,請問目前標準為何?(A)20,000 美金 (B)30,000美金 (C)45,000 美金 (D)50,000美金。
#233702
13.在美國,期貨投資人依法向商品期貨交易委員會(CFTC)提起「裁定賠償」程序(reparations procedure)請求救濟時,若請求人非美國居民原則上應提供擔保,其數額為:(A)其主張賠償金額之一倍 (B)其主張賠償金額之二倍 (C)其主張賠償金額之三倍 (D)選項ABC。
#233703
14.美國商品交易法中規定有一種特殊的裁定賠償程序(Reparations Procedure),此類賠償裁定係由下列何者作成?(A)商品期貨交易委員會(CFTC) (B)聯邦地方法院 (C)聯邦上訴巡迴法院 (D)主管機關所在地之聯邦地方法院。
#233704
15.美國商品期貨交易委員會(CFTC)認為有違反商品交易法(Commodity Exchange Act)或其所制訂之管理規則之嫌疑時,其可對相關契約市場或任何相關之當事人展開行政審理程序,負責審理之人員為何?(A)CFTC行政法官 (B)委員會(CFTC)之委員 (C)聯邦地方法院法官 (D)聯邦上訴巡迴法院法官。
#233705
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