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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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109年 - 109-1 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗 【第二場】試題#85974
> 試題詳解
5.洗錢防制基金的主管機關為何?
(A)內政部
(B)金管會
(C)司法院
(D)法務部
答案:
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統計:
A(18), B(334), C(23), D(2279), E(0) #2320470
詳解 (共 3 筆)
k
B2 · 2021/03/04
#4573980
第 20 條 法務部辦理防制洗錢業務,...
(共 28 字,隱藏中)
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得榮 郵局已上榜謝謝大家
B4 · 2021/08/14
#5006721
105年修法
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Winfred
B1 · 2020/08/09
#4207774
法務部得辦洗錢防制業務,得設置基金。
(共 20 字,隱藏中)
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相關試題
6.為協助發展與洗錢及資恐風險相當之防制與抵減措施,以利於金融業決定其資源配置與建置其內部控制制度,應採取下列何者方法為之? (A)準則方法 (B)結果導向方法 (C)規範基礎方法 (D)風險基礎方法
#2320471
7.會計師為客戶準備或進行下列何種交易時,非為洗錢防制法的「指定之非金融機構或人員」? (A)買賣不動產時 (B)辦理社團法人設立時 (C)管理證券帳戶 (D)規劃公司公開發行時
#2320472
8.依現行洗錢防制法第 8 條之規定,交易紀錄至少應保存幾年? (A) 1 年 (B) 3 年 (C) 5 年 (D) 10 年
#2320473
9.非金融事業或人員違反洗錢防制法關於確認客戶身分程序所定辦法者,中央目的事業主管機關應處以罰鍰之額度為何? (A)處新臺幣一萬元以上五十萬元以下罰鍰 (B)處新臺幣五萬元以上五百萬元以下罰鍰 (C)處新臺幣六萬元以上二百萬元以下罰鍰 (D)處新臺幣十萬元以上一千萬元以下罰鍰
#2320474
11.詐欺集團車手收受、持有或使用之財物或財產上利益,而冒名或以假名向金融機構申請開立帳戶,且無合理來源且與收入顯不相當者,應如何處罰之? (A)處三月以上一年以下有期徒刑,得併科新臺幣一百萬元以下罰金 (B)處五月以上三年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (C)處六月以上五年以下有期徒刑,得併科新臺幣五千萬元以下罰金 (D)處一年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣七百萬元以下罰金
#2320476
12.資恐防制中有關目標性金融制裁之規定,下列敘述何者錯誤? (A)目標性金融制裁是強制性規範 (B)本條規定僅以金融機構為規範之對象 (C)本條規定係為禁止提供任何財產或財產上利益,藉以禁絕恐怖主義之蔓生 (D)如因業務關係知悉本身持有制裁名單之財物所在地者,應進行通報義務
#2320477
13.有關洗錢犯罪之追訴,係透過不法金流流動軌跡,發掘不法犯罪所得,經由洗錢犯罪追訴遏止犯罪誘因。故洗錢犯罪之追訴,依洗錢防制法第 4 條規定,下列敘述何者正確? (A)特定犯罪本身經有罪判決確定,為唯一認定方式 (B)特定犯罪所得之認定,不以其所犯特定犯罪經有罪判決為必要 (C)僅以特定犯罪本身經有罪判決確定,方能發動洗錢犯罪之追訴 (D)特定犯罪本身尚未經有罪判決確定前,不得為洗錢犯罪之追訴
#2320478
14.下列敘述,何者錯誤? (A)重要政治性職務之人離職後,應以風險為基礎評估其影響力 (B)重要政治性職務之人離職後,應以其財務能力為風險評估之要件 (C)重要政治性職務之人離職後,其擔任重要政治性職務之時間為風險評估之要件 (D)重要政治性職務之人離職後,應以其離職後所擔任之新職務,與其先前重要政治性職務是否有關連性為風險評估之要件
#2320479
15.依金融機構防制洗錢辦法,金融機構對達一定金額以上之通貨交易,應於交易完成後多少時間內以媒體申報? (A)五個日曆日 (B)五個營業日 (C)十個日曆日 (D)十個營業日
#2320480
16.下列何者不是適用「金融機構辦理國內匯款作業確認客戶身分原則」之金融機構? (A)外國銀行在臺分行 (B)信用合作社 (C)證券金融公司 (D)中華郵政公司
#2320481
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