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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-3 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#90570
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5. 「證券交易法」第一百五十七條之一明定之內線消息,狹義而言是指下列何者?
(A)有重大影響公司股票價格之消息
(B)有重大影響公司經營策略之消息
(C)金融監督管理委員會之重大政策消息
(D)大型研究機構發布經濟數據
答案:
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統計:
A(1761), B(75), C(38), D(18), E(0) #2447530
詳解 (共 1 筆)
小榜眼
B1 · 2020/09/14
#4269509
證券交易法 第157-1條下列各款之人,...
(共 343 字,隱藏中)
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6. 公司得對內部人為公司股票短線交易之獲利行使歸入權,其「獲利」之計算方式,下列何者正確? (A)以最高賣價與最低買價相配,再取次高賣價與次低買價相配,依序計算差價 (B)對於差價利益之交易股票所獲配之股息不列入計算 (C)計算差價利益最後一筆交易日起至交付公司時,其法定利息,不列入計算 (D)計算差價利益買賣所支付證券商之手續費及交易稅,自利益中不扣除
#2447531
7. 依公司法規定,持有已發行股份總數達百分之__之股東,須申報至中央主管機關建置或指定之資訊 平臺;其有變動,應於變動後__日內為之? (A)十,十五 (B)十,十 (C)十五,十五 (D)十五,十
#2447532
8. 下列何者並非證券商得經營之業務? (A)提供集中交易之場所及設備 (B)有價證券之承銷 (C)有價證券之自行買賣 (D)有價證券買賣之行紀
#2447533
10. 為促進我國普惠金融與金融科技發展,下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業 務創新實驗? (A)證券商 (B)證券金融事業 (C)科技業 (D)以上皆可進行申請
#2447535
11. 證券投資人及期貨交易人保護基金對每家證券商每一證券投資人一次之償付金額,以新臺幣多少為 上限? (A)一百萬元 (B)三百萬元 (C)一千萬元 (D)依其實際損失而定
#2447536
12. 證券交易所為維護市場之交易秩序,應採取之措施包括下列何者? (A)建立股市監視制度 (B)設置給付結算基金 (C)提存圈存準備金 (D)設置存款保證
#2447537
13. 「證券集中保管事業管理規則」規定,每一證券集中交易市場,以設立幾家證券集中保管事業為限? (A)一家 (B)二家 (C)三家 (D)四家
#2447538
14. 應由仲裁機構選定仲裁人,而仲裁機構超過期限尚未選定者,當事人得聲請哪一機構為其選定? (A)中華民國仲裁協會 (B)證券交易所 (C)金融監督管理委員會 (D)法院
#2447539
15. 下列何者非「公司法」規定股份有限公司章程應載明之事項? (A)公司組織架構 (B)股份總數及每股金額 (C)董事人數 (D)所營事業
#2447540
16. 發行新股上市買賣之公司,應於新股上市後幾日內,將有關文件送達臺灣證券交易所? (A)三十日內 (B)二十日內 (C)十日內 (D)五日內
#2447541
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