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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-3 證券商高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#104466
> 試題詳解
5. 下列何者非為證券交易法所稱之有價證券?
(A)政府債券
(B)新股認購權利證書
(C)公司股票
(D)商業本票
答案:
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統計:
A(33), B(27), C(5), D(624), E(0) #2818469
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2021/12/20
#5269916
證券交易法 第 6 條本法所稱有價證券,...
(共 137 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/10
私人筆記#4382696
未解鎖
本法所稱有價證券,指政府債券、公司股票、...
(共 126 字,隱藏中)
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6. 證券商每設置一分支機構,應增提多少營業保證金? (A)新臺幣一百萬元 (B)新臺幣二百萬元 (C)新臺幣五百萬元 (D)新臺幣三千萬元
#2818470
7. 依公開發行公司審計委員會行使職權辦法,審計委員會應至少__召開一次? (A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
#2818471
8. 公司採用「總括申報制」發行公司債,應於預定期間發行完成,其預定期間得為多長? (A)申報生效日起不得超過 1 年 (B)申報生效日起不得超過 2 年 (C)自申報日起 3 年 (D)自申報日起 5 年
#2818472
9. 依「證券交易法」規定,下列有關私募有價證券之敘述,何者正確? (A)私募普通公司債,其發行總額,除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外,不得 逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百 (B)私募對象有條件限制,且其人數不得超過 30 人 (C)有價證券私募之應募人 2 年內原則上不得再行賣出 (D)有價證券之私募及再行賣出,不得為一般性廣告或公開勸誘之行為
#2818473
10. 綜合證券商之最低實收資本額應為新臺幣(沒有分支機構): (A)3 億元 (B)10 億元 (C)20 億元 (D)30 億元
#2818474
11. 公司依「證券交易法」發行新股者,其以前未依「證券交易法」發行之股份,應如何處理? (A)補辦公開發行 (B)視為已依證券交易法發行 (C)與依證券交易法發行之股份,區分列帳 (D)選項ABC皆非
#2818475
12. 公開發行公司設置審計委員會者,下列未經審計委員會通過之事項,何者不得由全體董事以三 分之二以上同意取而代之? (A)內部控制制度有效性之考核 (B)涉及董事自身利害關係之事項 (C)重大資產或衍生性商品交易 (D)由董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章之年度財務報告及須經會計師查核簽證之第二季財 務報告
#2818476
13. 下列何者得自短線交易所得利益中扣除? (A)股息 (B)高低價相配所生之虧損 (C)證券交易稅 (D)選項ABC皆可扣除
#2818477
14. 證券商應私募而持有之有價證券: (A)應於一年內於集中市場賣出不得長期持有 (B)一年內若要賣出,而該私募有價證券無同種類之有價證券於證券集中交易市場或證券商營 業處所買賣,僅能賣給其他證券商、金融業或經主管機關核准之法人 (C)僅能自該私募有價證券交付日起滿三年始能賣出 (D)選項ABC皆正確
#2818478
15. 下列有關內部人交易規範之敘述何者正確? (A)可能包括公司內部人之短線交易及利用內部消息買賣圖利之情形 (B)短線交易所獲利益所有權直接屬於公司,不須另由他人請求 (C)所規範之行為主體僅限於公司內部人 (D)只有利用內部消息獲利之人須負刑事責任
#2818479
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