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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-3 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#68909
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5. 下列有關「證券交易法」規定,有價證券之私募及再行賣出之敘述何者錯誤?
(A)私募有價證券轉讓之限制應於公司股票以明顯文字註記
(B)有價證券私募之應募人三年內原則上不得再行賣出
(C)私募證券基於法律規定所生效力之移轉不受禁止轉售之限制
(D)得為一般性廣告或公開勸誘行為
答案:
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統計:
A(3), B(7), C(18), D(337), E(0) #1787919
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/01
私人筆記#4599089
未解鎖
第 43-8 條 有價證券私募之應募...
(共 345 字,隱藏中)
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6. 內部人於實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時,在該消息未公開或公開後幾 小時內,不得買入或賣出該公司之股票或其他具有股權性質之有價證券? (A)十二 (B)十八 (C)二十四 (D)四十八
#1787920
7. 有關短線交易之規定,下列敘述何者錯誤? (A)短線交易的期間為六個月 (B)請求短線交易之利益,自獲得利益之日起二年間不行使而消滅 (C)短線交易利益之計算採最高賣價減最低買價法 (D)買進同一公司之普通股、賣出特別股,不構成短線交易
#1787921
8. 下列何者為證券承銷商之功能? (A)認購功能 (B)銷售功能 (C)顧問功能 (D)選項ABC皆正確
#1787922
9. 下列何者不是普通上櫃股票成為融資融券交易股票之條件? (A)上櫃滿六個月 (B)每股淨值在票面以上 (C)該上櫃股票之發行公司設立登記滿三年 (D)經證券商業同業公會公告得為融資融券交易股票
#1787923
10. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,甲.證券交易所;乙.證券經紀商、證券自營商;丙. 委託人,三者對交割結算基金有優先受償之權,其優先順序如何? (A)甲、乙、丙 (B)丙、甲、乙 (C)甲、丙、乙 (D)丙、乙、甲
#1787924
11. 證券投資信託事業在國內募集投資於國內之證券投資信託基金,應於受益人申請買回請求到達 之次一營業日起幾日內給付買回款? (A)十個營業日 (B)七個營業日 (C)五個營業日 (D)三個營業日
#1787925
12. 證券投資信託基金所買入之有價證券,應登記為: (A)基金保管機構名義下基金專戶 (B)證券投資信託事業名義下專戶 (C)各受益憑證持有人名義下專戶 (D)選項ABC皆非
#1787926
13. 經營證券投資信託業務或基金保管業務,對公眾或受益人有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之 行為者,其有期徒刑之刑度為何? (A)一年以下有期徒刑 (B)一年以上七年以下有期徒刑 (C)三年以下有期徒刑 (D)三年以上十年以下有期徒刑
#1787927
14. 依「公司法」規定,公司已彌補虧損及繳納稅金,必須再為下列何事項後,才能分派股息及紅利? (A)先償還債務 (B)提撥法定盈餘公積 (C)發放董監酬勞 (D)提撥特別盈餘公積
#1787928
15. 依「公司法」規定,股份有限公司選任董事、監察人,是否採用累積投票制,乃係: (A)強制適用 (B)任意適用,以公司章程有規定適用為前提 (C)經主管機關豁免可適用 (D)股東會可決議不加採用
#1787929
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