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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-3 證券交易相關法規與實務乙科測驗試題:證券交易相關法規與實務#104468
> 試題詳解
5. 公開發行公司獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾多少家?
(A)1 家
(B)3 家
(C)5 家
(D)10 家
答案:
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統計:
A(94), B(540), C(19), D(1), E(0) #2818569
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2021/12/20
#5269578
公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法...
(共 135 字,隱藏中)
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相關試題
6. 對公開說明書之重要內容記載,能證明已經合理調查,並有正當理由確認其簽證或意見為真實 者,而不負賠償責任者,係下列何人? (A)發行人 (B)職員 (C)證券承銷商 (D)專門職業或技術人員
#2818570
7. 依「證券交易法」規定,下列有關私募有價證券之敘述,何者正確? (A)私募普通公司債,其發行總額,除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外,不得 逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百 (B)私募對象有條件限制,且其人數不得超過 30 人 (C)有價證券私募之應募人 2 年內原則上不得再行賣出 (D)有價證券之私募及再行賣出,不得為一般性廣告或公開勸誘之行為
#2818571
8. 試問下列何種方式符合「證券交易法」第一百五十七條之一第六項有重大影響公司支付本息能 力之消息的公開方式? (A)兩家以上的地方性報紙 (B)一家以上全國性電視新聞 (C)公司輸入公開資訊觀測站 (D)揭示於公司網頁
#2818572
9. 下列何種人對公司之上市股票,於取得後六個月內再行賣出,或於賣出後六個月內再行買進, 因而獲得利益者,公司不得請求將其利益歸於公司? (A)持股百分之五之股東 (B)公司董事 (C)公司監察人 (D)公司經理人
#2818573
10. 證券商每設置一家國內分支機構,應於開業前一次繳存交割結算基金新臺幣多少元? (A)一百萬元 (B)三百萬元 (C)五百萬元 (D)一千萬元
#2818574
11. 某證券商(非由金融機構兼營)之稅後盈餘為二十億元,依規定須提列多少特別盈餘公積? (A)2 億元 (B)4 億元 (C)6 億元 (D)8 億元
#2818575
12. 專業證券商(非由金融機構兼營證券業務者)之股東,不得擔任公司制臺灣證券交易所之下列 何種職務? (A)董事 (B)監察人 (C)經理人 (D)選項ABC職務皆不得擔任
#2818576
13. 若證券自營商僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者,其最低實收資本額應為新臺幣 (沒有分支機構): (A)1 億元 (B)3 億元 (C)5 億元 (D)10 億元
#2818577
14. 現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何? (A)交付 (B)登記 (C)集保帳簿劃撥 (D)背書後交付
#2818578
15. 下列證券商辦理有價證券融資融券業務之敘述,何者有誤? (A)證券商應與客戶簽訂融資融券契約,並開立信用帳戶 (B)客戶開立信用帳戶以一客戶開立一信用帳戶為限 (C)證券商受理客戶開立信用帳戶,可不辦理徵信 (D)證券商與客戶訂立之委託買賣契約終止時,應註銷其信用帳戶
#2818579
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