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證券商高級業務員◆投資學
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102年 - 102-1 證券商高級業務員 - 投資學#19112
> 試題詳解
5. 對普通股股東而言,可以把普通股看成是:
(A)買公司資產,再賣一個買式選擇權
(B)買公司資產,再賣一個賣式選擇權
(C)買公司資產,再買一個買式選擇權
(D)買公司資產,再買一個賣式選擇權
答案:
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統計:
A(4), B(8), C(22), D(55), E(0) #718437
詳解 (共 2 筆)
彭少輔
B1 · 2019/05/25
#3374542
買賣權避險
(共 7 字,隱藏中)
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MoAI - 您的AI助手
B2 · 2025/12/01
#7177597
這是一個非常經典且具觀念性的財務管理題目...
(共 2205 字,隱藏中)
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6. 下列何者為固定收益證券的系統風險? (A)違約風險 (B)利率風險 (C)信用風險 (D)贖回風險
#718438
7. 已知一債券的票面利率為 7%,面額為 2,000 元,10 年後到期,每年付息一次,且目前此債券的殖 利率為 7%,則此債券目前的價格為: (A)2,200 元 (B)2,000 元 (C)1,000 元 (D)1,800 元
#718439
8. 可轉換公司債的轉換價格等於: (A)債券面額/到期期間 (B)轉換比率/債券面額 (C)債券面額/轉換比率 (D)票面利率/債券面額
#718440
9. 假設小林與某券商進行公債附買回交易,交易金額為 50 萬元,附買回利率為 4.2%,期間 30 天,請 問 30 天後券商應支付多少利息給小林? (A)1,726 (B)1,852 (C)22,500 (D)17,260
#718441
10. 在其他條件不變下,標的股票波動愈大之可轉換公司債,其價值會: (A)愈低 (B)愈高 (C)不變 (D)不一定
#718442
11. 下列何者為真? (A)債券到期期限愈短,利率風險愈大 (B)債券的存續期間愈長,利率風險愈高 (C)債券的票面利率愈低,利率風險愈低 (D)以上皆非
#718443
12. 假設期望殖利率固定不變,債券愈趨近到期日時,下列敘述何者正確? 甲.折價債券價格會趨近債 券面額;乙.溢價債券價格會趨近債券面額;丙.溢價債券價格會遠離債券面額 (A)甲與乙正確 (B)甲與丙正確 (C)乙與丙正確 (D)甲、乙及丙都正確
#718444
13. 假設甲可轉換公司債的面額為 100,000,轉換價格為 40,可轉換公司債的市場價格為 120,000,請 問在不考慮任何其他因素下,標的股票的價格高於多少時,開始存在套利的機會? (A)40.0 (B)42.5 (C)48 (D)48.4
#718445
14. 一般而言,下列有關發行公司債與特別股之比較何者正確? 甲.債息可節稅,股利則無法節稅;乙. 二者均可改善財務結構;丙.公司債求償權利優於特別股 (A)僅甲、乙對 (B)僅甲、丙對 (C)僅乙、丙對 (D)甲、乙、丙皆對
#718446
15. 殖利率曲線(Yield Curve)是和下列哪一敘述較有關係? (A)在同一時間,相同條件下之不同到期日債券殖利率之比較圖 (B)同一債券歷年來的殖利率走勢圖 (C)不同銀行間的定存利率之比較圖 (D)不同國家間的 AAA 債券殖利率比較
#718447
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